应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内股票大智慧招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“本保荐机构”）做为郴州市金贵银业股份有限公司（以下简称“金贵银业”或“公司”）初度公然采行股票并上市连接督导的保荐机构，遵照《证券发行上市保荐交易拘束步骤》《深圳证券交往所股票上市条例》《深圳证券交往所上市公司自律拘押指引第1号——主板上市公司标准运作》《深圳证券交往所上市公司自律拘押指引第13号——保荐交易》等合连法令准则和标准性文献的央求，对金贵银业本次限售股解禁上市贯通的事项实行了核查，完全核查情状如下：

　　（一）经中邦证券监视拘束委员会证监许可[2014]45号文准许，金贵银业初度公然采行百姓币大凡股（A股）57,192,116股，既包含公然采行新股（以下简称“新股发行”），也包含公司股东公然采售股份（以下简称“老股发售”），个中新股发行52,568,462股，老股发售4,623,654股；个中，网下发行34,315,616股，网上发行22,876,500股，发行价钱为14.35元/股。

　　经深圳证券交往所深证上[2014]71号文订定，金贵银业初度公然采行的57,192,116股股票于2014年1月28日起上市交往。

　　（二）公司初度公然采行前已发行股份数目为171,576,346股，初度公然采行上市后公司股份总额为228,768,462股。

　　经公司第三届董事会第九次集会及2014年年度股东大会审议通过，公司2014年年度权利分拨计划为：以2014年12月31日的公司总股本228,768,462股为基数，向整个股东派创造金股利每10股1.00元，同时以本钱公积金向整个股东每10股转增12.00股。本次权利分拨股权立案日为2015年6月24日，除权除息日为2015年6月25日，公司已践诺2014年度权利分拨计划，公司总股本由228,768,462股添补至503,290,616股。

　　（三）经公司第四届董事会第六次集会及2017年年度股东大会审议通过，公司2017年年度权利分拨计划为：向整个股东派创造金股利每10股1.00元，同时以本钱公积金向整个股东每10股转增7股。本次权利分拨股权立案日为2018年7月23日，除权除息日为2018年7月24日，公司已践诺2017年度权利分拨计划，公司总股本由564,987,172股添补至960,478,192股。

　　（四）2020年11月5日，郴州市中级百姓法院（以下简称郴州中院）依法裁定受理对本公司实行重整的申请。2020年12月16日,公司收到郴州中院投递的[2020]湘10破4号《民事裁定书》，裁定核准公司重整安排，并终止公司重整次序。重整安排中公司践诺出资人权利调解，以公司重整前总股本960,478,192股为基数，遵从每10股转增13.01436股的比例转增合计1,250,000,896股，转增后股数为2,210,479,088股，转增股票已于2020年12月28日正在中邦证券立案结算有限职守公司告终立案。

　　公司告终重整后，曹永贵持有股份总数为205,253,479股。本次申请消弭股份限售股东得到限售股的情状如下：

　　2023年11月22日，钱林洁通过公法拍卖途径竟得曹永贵所持公司限售股5,336,309股已执掌完毕合连过户立案手续。

　　截至目前，公司总股本为2,210,479,088股，个中尚未消弭限售的股份数目为5,336,309股，占公司总股本的0.24%。本次申请消弭限售股的情状如下：

　　钱林洁持有限售股份总数5,336,309股，本次申请消弭限售股份数目为5,336,309股，占公司总股本的0.24%。

　　（一）本次申请消弭股份限售的股东系通过公法拍卖格式受让曹永贵所持公司股份。上述股东对所持限售股未做出任何许可。

　　（二）本次申请消弭限售股原持有人曹永贵正在金贵银业《初度公然采行股票招股仿单》和《初度公然采行股票上市通告书》中对其所持有股份的贯通范围和自觉锁定股份、持股意向及减持意向的许可如下：

　　1、自本公司股票正在证券交往所上市交往之日起三十六个月内不让与或者委托他人拘束其正在发行前所持有的本公司股份，也不由公司回购该部门股份。许可限期届满后，上述股份能够上市贯通或让与；正在承担本公司董事、监事、高级拘束职员光阴每年让与的股份不超出其所持有的本公司股份总数的百分之二十五；辞职后半年内不让与所持有的本公司股份。正在锁按期届满后的6个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数（股份总数含以送股、转增股本或增发股份后的股本数目计划，下同）的10%；正在锁按期满后的12个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数的20%；正在锁按期满后的24个月内，自己减持所持有的金贵银业股份数目不超出金贵银业上市前自己所持股份总数的30%；自己许可正在每次减持后持有金贵银业股份比例不低于金贵银业上市前自己所持股份总数的50%。

　　曹永贵所持首发前限售股票正在公司股票上市交往之日（即2014年1月28日）起锁定，于2017年2月6日上市贯通。遵照曹永贵正在公司《初度公然采行股票招股仿单》和《初度公然采行股票上市通告书》做出的持股意向及减持意向许可，2017年4月19日，曹永贵对其当时持有的15,483万股公司股份实行了追加限售，限售期24个月（即2017年4月19日至2019年4月19日），现锁按期已满。

　　2、所持股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持价钱（倘使因派创造金盈利、送股、转增股本、增发新股等情由实行除权、除息的，须遵从深圳证券交往所的相合规则作复权执掌）不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票络续20个交往日的收盘价（倘使因派创造金盈利、送股、转增股本、增发新股等情由实行除权、除息的，须遵从深圳证券交往所的相合规则作复权执掌，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定限期自愿拉长起码6个月。

　　自2014年1月28日公司上市后6个月内，公司股票络续20个交往日的收盘价均不低于发行价14.35元/股，公司上市后6个月期末收盘价不低于发行价14.35元/股，所以曹永贵所持股票的锁按期无须自愿拉长起码6个月。

　　3、正在申报离任6个月后的12个月内通过证券交往所挂牌交往出售自己所持有发行人股份数目占自己所持有其股份总数的比例不超出50%；若正在所持发行人股票锁按期满后两年内职务变卦或者辞职的，不影响上述一齐合连许可的听命。

　　2021年1月22日，公司2021年第一次一时股东大会决议通过《合于推举公司第五届董事会非独立董事的议案》，当日公司第五届董事会第一次集会审议通过推举董事长及聘任高管等议案，曹永贵不再承担公司董事及高管职务，届满离任。现距曹永贵辞职已超出18个月，本次消弭限售未违反上述许可。

　　（三）遵照中邦证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》和《深圳证券交往所上市公司股东及董事、监事、高级拘束职员减持股份践诺细则》合连规则，董监高正在任期届满前辞职的，应该正在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，络续固守下列范围性规则：

　　2021年1月22日，公司2021年第一次一时股东大会决议通过《合于推举公司第五届董事会非独立董事的议案》，当日公司第五届董事会第一次集会审议通过推举董事长及聘任高管等议案，曹永贵不再承担公司董事及高管职务，届满离任。现距曹永贵辞职已超出6个月，本次消弭限售未违反上述规则。

　　（四）公司于2019年8月30日正在半年度申报中披露了曹永贵存正在占用公司非筹备性资金10.14亿元的情况，截至目前，公司原股东曹永贵非筹备性占用上市公司资金题目已管理。

　　（五）截至本核查主张出具日，本次申请消弭股份限售的股东不存正在非筹备性占用上市公司资金的情状，也不存正在公司违规为其供应担保的情状。

　　2、本次解禁的限售股总数为5,336,309股，占公司总股本的0.24%；

　　序号 股东名称 持有限售股份总数（股） 质押或冻结的股份数目（股） 本次消弭限售股份数目（股）

　　本次限售股份上市贯通适宜《深圳证券交往所股票上市条例》等合连法令准则和标准性文献的央求。截至本核查主张出具日，本次申请消弭股份限售的股东未违反上述股份锁定及减持合连许可；公司合于本次限售股上市贯通事宜的合连音信披露切实、凿凿、无缺。