本案量罚已综合考虑当事人情况东方财富期货开户中邦经济网北京5月5日讯中邦证监会网站即日披露的上海禁锢局行政刑罚裁夺书（沪〔2025〕5号）显示，2020年12月至2022年11月，仇某珍任职于华林证券股份有限公司某开业部，行为证券从业职员，通过仇某珍开立于广发证券股份有限公司的证券账户直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券。

　　上述时期，贸易首要资金开头及去处为仇某珍；仇某珍应用手机操作证券账户，该账户共有862笔成交纪录，买入金额合计1,934,848元，卖出金额合计1,951,571.1元，贸易金额合计3,886,419.1元，扣除干系税费后，合计剩余51,083.08元。

　　上海证监局显露，上述底细，有任职资料、干系证券账户材料、贸易纪录、干系银行账户材料等证据阐明，足以认定。

　　依照《中华邦民共和邦证券法》（以下简称《证券法》）的相闭规章，上海证监局对仇某珍从业职员违规生意股票的违法活动举办了立案侦察，并依法向当事人见告了作出行政刑罚的底细、由来、依照及当事人依法享有的权益，当事人提出了陈述、申辩观点，未条件听证。本案现已侦察、打点终结。

　　上海证监局以为，仇某珍行为证券公司的从业职员直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券，违反了《证券法》第四十条第一款干系规章，组成《证券法》第一百八十七条所述情状。

　　仇某珍正在陈述、申辩资料中提出如下观点，一是任职时期未本质到岗，未列入交易运动，未对市集或客户爆发本质性影响；二是“违法所得”首要为2021年新股申购中签收益，该收益属于一面投资，与任职无直接闭系；三是缺乏从业阅历，未受过合规培训，未用意违反证券行业干系规章；四是受疫情影响等来因，未能充满知道干系执法规矩，应承将强化进修证券执法规矩，端庄固守干系规章。

　　经复核，上海证监局以为：一是仇某珍所称任职时期的简直管事环境不影响其正在案涉时期为证券从业职员的底细。二是新股申购中签收益亦属于案涉时期生意股票收益，属于违法所得。三是缺乏从业阅历、未受过合规培训、未用意违反证券行业干系规章，及受疫情影响等来因未能充满知道干系执法规矩等由来，均犯警定免责事由。本案量罚已归纳研究当事情面况。

　　遵照仇某珍违法活动的底细、性子、情节与社会危险水平，上海证监局裁夺：对仇某珍违反规章直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券事项，遵照《证券法》第一百八十七条的规章，对仇某珍充公违法所得51,083.08元，并处以五万元罚款。

　　《证券法》第四十条：证券贸易位置、证券公司和证券注册结算机构的从业职员，证券监视处置机构的管事职员以及执法、行政规矩规章禁止列入股票贸易的其他职员，正在任期或者法定限日内，不得直接或者以假名、借他人外面持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券，也不得接收他人赠送的股票或者其他具有股权性子的证券。

　　任何人正在成为前款所列职员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性子的证券，必需依法让渡。

　　践诺股权驱策企图或者员工持股企图的证券公司的从业职员，可能依据邦务院证券监视处置机构的规章持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性子的证券。

　　《证券法》第一百八十七条：执法、行政规矩规章禁止列入股票贸易的职员，违反本法第四十条的规章，直接或者以假名、借他人外面持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券的，责令依法管理犯警持有的股票、其他具有股权性子的证券，充公违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；属于邦度管事职员的，还应该依法予以处分。

　　依照《中华邦民共和邦证券法》（以下简称《证券法》）的相闭规章，本局对仇某珍从业职员违规生意股票的违法活动举办了立案侦察，并依法向当事人见告了作出行政刑罚的底细、由来、依照及当事人依法享有的权益，当事人提出了陈述、申辩观点，未条件听证。本案现已侦察、打点终结。

　　2020年12月至2022年11月，仇某珍任职于华林证券股份有限公司某开业部，行为证券从业职员，通过仇某珍开立于广发证券股份有限公司的证券账户直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券。上述时期，贸易首要资金开头及去处为仇某珍；仇某珍应用手机操作证券账户，该账户共有862笔成交纪录，买入金额合计1,934,848元，卖出金额合计1,951,571.1元，贸易金额合计3,886,419.1元，扣除干系税费后，合计剩余51,083.08元。

　　上述底细，有任职资料、干系证券账户材料、贸易纪录、干系银行账户材料等证据阐明，足以认定。

　　本局以为，仇某珍行为证券公司的从业职员直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券，违反了《证券法》第四十条第一款干系规章，组成《证券法》第一百八十七条所述情状。

　　仇某珍正在陈述、申辩资料中提出如下观点，一是任职时期未本质到岗，未列入交易运动,未对市集或客户爆发本质性影响；二是“违法所得”首要为2021年新股申购中签收益，该收益属于一面投资，与任职无直接闭系；三是缺乏从业阅历，未受过合规培训，未用意违反证券行业干系规章；四是受疫情影响等来因，未能充满知道干系执法规矩，应承将强化进修证券执法规矩，端庄固守干系规章。

　　一是仇某珍所称任职时期的简直管事环境不影响其正在案涉时期为证券从业职员的底细。二是新股申购中签收益亦属于案涉时期生意股票收益，属于违法所得。三是缺乏从业阅历、未受过合规培训、未用意违反证券行业干系规章，及受疫情影响等来因未能充满知道干系执法规矩等由来，均犯警定免责事由。本案量罚已归纳研究当事情面况。

　　对仇某珍违反规章直接持有、生意股票或者其他具有股权性子的证券事项，遵照《证券法》第一百八十七条的规章，对仇某珍充公违法所得51,083.08元，并处以五万元罚款。

　　当事人应自收到本刑罚裁夺书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交邦库。简直缴款方法睹本刑罚裁夺书所附申明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中邦证券监视处置委员会行政刑罚委员会办公室挂号。当事人倘使对本刑罚裁夺不服，可正在收到本刑罚裁夺书之日起60日内向中邦证券监视处置委员会申请行政复议（行政复议申请可能通过邮政速递寄送至中邦证券监视处置委员会法治司），也可正在收到本刑罚裁夺书之日起6个月内直接向有管辖权的邦民法院提起行政诉讼。复议和诉讼时期，上述裁夺不中断履行。