积极配合和协助东证期货对引起纠纷和投诉的事项或者差错进行了解和核实期货手续费一览表营业）运作，有用防备和远隔危急，遵循中邦证监会宣告的《期货生意收拾条例》和《证券公司为期货公司供给中央先容营业试行主意》、《闭于进一步增强证券公司为期货公司供给中央先容营业收拾的告诉》、《期权生意收拾暂行主意》订定本营业对接规

　　第二条东方证券股份有限公司(以下称东方证券)该当根据合规、小心筹备的规矩，订定并有用施行东方证券股份有限公司中央先容营业章程及其操作流程等，昭着协助上海东证期货有限公司(以下称东证期货)举行期货生意收拾、期货危急收拾和期货任职收拾的功用和定位。

　　第三条东证期货该当根据期货公司筹备收拾的特质凿凿做好对东方证券先容的期货客户的生意收拾、危急收拾和任职收拾，做好与东方证券IB营业的对接。如无格外证明，以下中央先容营业囊括商品期货、金融期货及期权等，均以“期货”指代。

　　第四条东证期货应装备足够的闭连职员，对东方证券先容的期货投资者的生意和危急实行同一收拾、纠集解决、负担受理并管束投资者投诉事宜。

　　第五条东方证券总部应设从事中央先容营业的收拾岗亭和营业岗亭，装备5名以上的具有期货从业资历的收拾职员和营业职员。各IB贸易部应筑立先容营业开户岗亭（以下称协助开户岗）和先容营业危急收拾岗亭（以下称协助风控岗），协助开户岗及协助风控岗应由具有期货从业职员资历掌管，每个IB贸易部应起码各装备一名协助开户岗和协助风控岗，且协助开户岗和协助风控岗之间不得彼此兼任。

　　第六条东方证券IB贸易部协助开户岗负担协助东证期货处分期货开户，协助风控岗负担正在对中央先容营业举行危急收拾，协助东证期货对客户举行危急提示。

　　1、东方证券IB贸易部应苦守东证期货规矩的开户流程，IB协助开户岗负担期货开户协助做事。

　　2、IB协助开户岗向投资者昭示投资者、东方证券与东证期货三者之间的联系及各自的权柄任务，向投资者充塞揭示期货生意危急，示知期货保障金安好存管请求，疏解期货生意的格式及流程。

　　3、IB协助开户岗应示知投资者必需随时登录中邦期货市集监控中央网站（电信网通）清楚相闭其正在期货公司的期货保障金账户音讯以及期货公司为投资者供给的结算音讯。

　　4、IB协助开户岗对投资者的身份合法性、的确性和开户原料等举行审查，并实时将投资者的开户原料提交东证期货，经东证期货复核、签定期货经纪合同后，实现协助开户的紧要做事。正在期货开户之前，IB协助开户岗对投资者举行闭连学问测试和危急担当技能评估，做好开户入金指挥，配合管束客户缠绕，苛刻施行投资者得当性轨制。

　　5、东方证券IB贸易部正在斥地客户经过中，不得向投资者作收获保障、共担危急等应承，不得乌有传布误导投资者。

　　3、IB贸易部须开设独立区域以便线下开户客户举行得当性学问测试，并装备测试电脑及摄像筑设。

　　5、线下开户时，IB协助开户岗应遵循期货投资者得当性轨制请求，审核投资者闭连资料确认投资者不属于禁止从事期货生意的职员，并对投资者举行闭连培训和测试、危急担当技能评估，确定投资者吻合得当性收拾请求后，由投资者按外率填写合同，经IB协助开户岗审核和IB协助风控岗复核后，方可正在“期货柜台编制”中录入客户原料，将投资者开户证件、合一概要件通过影像编制上传至东证期货，东证期货复核职员查对“期货柜台编制”与影像原料无误后预先为投资者申请生意所生意编码、监控中央盘问账号及暗码。

　　6、IB协助开户岗实时将期货经纪合同及相闭附件邮寄至东证期货，东证期货对收到的合同举行审核，正在合同中填写监控中央盘问账号及暗码并署名盖印后将此中一份存档，一份邮寄给客户自己，审核通过的客户的闭连开户合同及文献，IB协助开户岗可通过客户收拾编制-影像模块举行下载存档备查。

　　7、东证期货将全盘开户申请原料与客户缔结的经纪合同及附件一并归档、保管，同时做好全盘影像资料存档保监工作。

　　8、若投资者须要更改基础原料和保障金结算账户时，IB岗职员应指导投资者通过APP线上处分更改或填写闭连外单供给至东证期货线下处分更改。

　　9、投资者遗忘生意暗码或资金暗码时，IB岗职员应指导投资者通过APP线上处分重置或填写闭连外单供给至东证期货线下处分重置。重置后的暗码由东证期货通过电话格式示知投资者自己，并指挥投资者实时点窜暗码。

　　10、IB协助开户岗应将线下处分营业的外单原件交由东证期货存档，复印件及扫描件留存备查。

　　11、IB协助开户岗受理客户撤户时，应审核投资者的身份，自然人客户自己缔结《客户撤户确认书》并供给身份证正后头复印件；普通法人客户的法定代外人或开户代劳人自己填写《客户撤户确认书》并署名盖印。IB协助开户岗应将《客户撤户确认书》扫描后复印存档，并将原件实时提交至东证期货。

　　12、东证期货该当树立客户原料档案，档案保管光阴不少于20年，除依法回收观察和搜检外，该当为客户保密。

　　13、为抬高各项营业处分功效，东方证券、东证期货应联合指导自然人投资者尽量通过线上APP的格式处分各项营业。

　　东证期货与东方证券总部、IB贸易部之间树立安好牢靠的通信链途联贯，向投资者供给期货行情音讯、生意编制及方法。保护行情、生意编制的不变运转和期货生意数据传送的安好和独立。

　　1、东方证券音讯手艺部分供给需要的行情、生意编制及筑设，协助保护期货生意编制的不变运转，保障期货生意数据传送的安好和独立。

　　2、软件、硬件通常保护做事由IB贸易部相闭手艺职员负担，东方证券音讯手艺部分和东证期货手艺职员予以协助。

　　3、东方证券总部和贸易部IB营业的收拾和营业职员“期货柜台编制”、“期货危急收拾编制”的权限授权及更改做事由东方证券、东证期货联合负担。除IB协助开户岗开通“期货柜台编制”原料录入闭头外，其他岗亭只可授权相应的盘问权限。相应流程如下：

　　5)若IB营业职员发作更改，东方证券将更改音讯正在5个做事日内告诉东证期货。

　　1、东证期货的保障金专用账户、自有资金账户和东方证券的银行账户须苛刻别离，不得彼此借用。

　　2、投资者正在已赢得保障金存管资历的银行开立“期货结算账户”，并正在期货公司举行注册，客户保障金该当以同行转账的格式正在期货结算账户和期货公司保障金账户之间划转。期货公司不回收投资者现金或内部资金挑唆的格式存入客户保障金。投资者的相差金均须通过正在合同中已注册的期货结算账户处分。

　　3、东方证券不得代东证期货或投资者收付期货保障金，不得操纵证券资金账户为投资者存取、划转期货保障金。

　　1、为抬高资金划转速率，避免不需要的缠绕，东方证券、东证期货应联合指导投资者尽量通过银期转账格式相差金。

　　出金：投资者自己或其正在期货经纪合同中指定的资金挑唆人，填写东证期货“提款凭证”，IB协助开户岗对闭连证件举行审核，经IB协助风控岗复核后，将“提款凭证”通过传真的格式传至东证期货并经东证期货闭连部分审核后处分银行出金。

　　入金：投资者入金后示知IB协助开户岗，IB协助开户岗电话告诉东证期货，东证期货收到客户保障金并查对闭连音讯后实时处分入金手续。

　　1、东方证券不得代投资者下达生意指令，不得操纵投资者的生意编码、资金账号或者期货结算账户举行期货生意，不得代客户采纳、保管或者点窜生意暗码。

　　2、非现场客户可能通过网上生意格式举行自助生意或通过东证期货的客户任职热线举行主动或人工下单。

　　1、东方证券协助东证期货保护贸易部端的行情生意编制、期货柜台和危急收拾编制所需的运转情况的不变运转。

　　2、贸易部先容的非现场客户利用电话格式下单的，投资者可直接拨打东证期货的客户任职热线下单，通过主动委托或供给生意暗码后人工下单。

　　3、贸易部先容的非现场客户举行网上生意的，贸易部IB协助开户岗应指挥客户，从东证期货的网站上下载网上利用的行情及生意软件，并对安置和利用的环境为客户供给商讨。

　　2、东方证券贸易部应协助东证期货指挥投资者随时到中邦期货市集监控中央查看己方生意结算单。

　　3、东证期货会同各IB贸易部对所先容的期货客户的手续费水准和保障金比例举行洽说，并经东证期货分担率领容许后筑立。

　　1、IB开户职员应填写对应外单，IB协助风控岗复核无误后，提交IB贸易部负担人署名。

　　1、东证期货闭连部分应装备足够的危急独揽职员、任职职员和生意职员，对投资者的生意危急实行同一收拾、纠集解决。

　　2、东证期货风控职员通过危急监控软件及时监控每个投资者的危急情形，完毕对投资者生意危急的独揽做事。

　　3、东证期货向东方证券各闭连总部及各贸易部供给需要的危急独揽编制及报外，东方证券协助东证期货举行期货生意的危急独揽，做事，囊括但不限于以下实质：

　　（1）IB协助开户岗、IB协助风控岗应根据《供给中央先容营业订定》昭着的协助提示事项，凿凿协助好期货公司对客户举行危急提示。

　　（2）协助危急提示实质囊括：提示期货生意的危急、示知客户与贸易部、期货公司三者之间的联系、协助期货公司发送追加保障金告诉，并恰当保管已协助提示的种种资料和记载。

　　（3）每个生意日收市结算完后，正在期货公司发出追加保障金告诉的同时，IB协助风控岗应协助期货公司对当天危急度（期货公司保障金/客户权柄，下同）大于100%的客户举行添加告诉，同时记载客户的反应音讯以备查，并于下一生意日开市前将客户反应音讯实时示知东证期货。

　　（4）生意时段中，IB协助风控岗正在收到期货公司电话提示贸易部有期货客户危急度高于100%时，应通过“期货危急收拾编制”闭心此类客户的危急情形，协助期货公司对危急度大于100%的客户举行添加告诉，同时记载客户的反应音讯以备查，并实时将反应音讯示知期货公司运营收拾总部。

　　2、投资者的投诉涉及到东方证券负担管束的闭连营业的，由贸易部同时上报东方证券和东证期货，由东证期货和东方证券会同商榷予以处理。

　　3、IB贸易部对投资者正在开户、生意、结算、危急独揽、资金存取等方面的投诉及缠绕做好预先疏导做事，并实时将投诉事项实时转交东证期货。

　　4、两边总部直回收理的投诉，由两边遵循订定权责限度及“合理”与“有利于投资者”的规矩举行管束。

　　1、东方证券应正在各IB贸易网点布告东证期货受理投资者投诉的部分、电话、传真和邮箱，贸易部应接投资者投诉的岗亭、职员和电话。投资者正在贸易部现场投诉由贸易部负担应接，并做好疏导和调和做事。

　　2、IB贸易部正在应接投资者投诉后，IB协助风控岗应填写并实时将客户投诉及缠绕反应到东证期货，主动配合和协助东证期货对惹起缠绕和投诉的事项或者偏差举行清楚和核实，并恰当保管闭连文献、档案。

　　3、东证期货应实时调和各闭连部分恰当管束客户的投诉，受理投诉的实质囊括但不限于客户正在开（销）户、生意、结算、危急独揽、资金存取等营业方面的投诉，或者是涉及上述营业的任职立场、任职质地方面的投诉。

　　4、东证期货对接到的客户投诉应实时注册，对正在部分职责限度的投诉，东证期货资产收拾奇迹总部应即刻予以管束，并实时将管束结果与客户及其所属贸易部举行疏导；对部分职责限度以外的题目，正在分类注册后由部分率领调和公司其他部分予以管束，并实时将管束结果与客户及其所属贸易部举行疏导；涉及东方证券职责的投诉，应实时与东方证券及闭连IB贸易部举行疏导，接头处理主意，并实时将管束结果示知客户。

　　5、东证期货资产收拾奇迹总部对受理的正在各闭连部分职责限度能处理的投诉，应正在受理之日起的三个做事日内给客户作出回答，示知公司的管束观点；对高出各部分职责限度，需由东证期货和东方证券调和处理的投诉，应正在三个做事日内与客户赢得相干，示知投诉管束的过程，并正在受理之日起的十个做事日内给客户作出回答，示知公司的管束观点。

　　6、关于IB贸易部或期货公司涉及投资者得当性轨制的闭连操作有反驳的，可向IB贸易部司理或期货公司投诉。IB贸易部司理或期货公司接到闭连投诉，应本着尽职尽责的思法，对闭连投诉实质举行核实，并给出管束观点，并将结果实时反应给客户。

　　7、东证期货应如实注册受理的投诉的实质、管束的经过、管束的结果和客户的反应音讯，并按期将注册的实质报闭连率领，经闭连率领署名后动作公司紧急档案原料予以恰当保管，书面档案的保管克日不少于二十年，灌音和电子档案的保管克日不少于十年。

　　8、东证期货对有可以形成宏大缠绕的投诉，应正在收到确当日将事项讲述总司理和首席危急官，需要时会同东方证券报证监会地方派出机构注册。

　　1、东方证券各IB贸易部对客户开户原料应苛守保密。不得揭露期货生意的客户音讯，囊括客户名称、通信所在、保障金数目、生意环境等音讯。

　　2、东方证券及各贸易部IB营业涉及的凭证、票据、帐簿、报外、合同、记载、灌音、数据音讯等原料，不得任性放置，必需按规矩恰当归档存放。

　　3、东证期货各部分对IB客户的开户原料应苛守保密。不得揭露期货生意的客户音讯，囊括客户名称、通信所在、保障金数目等音讯。

　　4、东证期货各部分对与IB营业中所涉及的凭证、票据、帐簿、报外、合同、记载、数据音讯等原料，各闭连部分不得任性放置，必需按规矩恰当归档存放。

　　5、东方证券和东证期货均应对IB营业涉及的凭证、票据、账簿、报外、合同、记载、数据音讯等原料的保管年限不得少于5年。

　　6、根据《上海东证期货有限公司投资者得当性收拾主意》，投资者供给的声明文献及其他闭连原料的原件或者复印件、对投资者的测尝尝卷和归纳评估外等动作开户原料予以保管。

　　IB各岗亭职员的培训做事，按期或不按期团结正在贸易地方举办投资者期权教训讲座和培训；东证期货通常性地对东方证券相闭职员举行营业学问和司法规矩培训，并通过其展开投资者教训做事。

　　东方证券正在IB营业限度内所发作的所有用度，均由东方证券负责，两边合营举办的大型投资讲述会和培训会的用度由两边商榷后联合分管。第十八条

　　关于正在IB营业经过中获知的东方证券、东证期货的客户开户原料、生意数据等原料和音讯，两边均负有保密任务；东证期货不得操纵营业互助中获知的东方证券客户音讯，稀少展开营销勾当。第二十条

　　为有用独揽危急，守卫投资者合法权柄，东方证券、东证期货两边联合订定闭连应急预案，正在收集呈现毛病等独特环境下启动应急预案。第二十一条

　　东方证券相闭部分、东证期货相闭部分将按期对IB营业展开环境举行查看、搜检和评估，并遵循拘押机构的请求报送闭连讲述。

　　若本章程施行之后有新种类上市，由东方证券、东证期货以缔结添加订定的外面对本章程举行添加和修订。第二十四条