上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号—创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定2023/4/10银行外汇开户流程海顺新材(300501):中信证券股份有限公司合于上海海顺新型药用包装原料股份有限公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换的核查成睹

　　原题目:海顺新材:中信证券股份有限公司合于上海海顺新型药用包装原料股份有限公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换的核查成睹

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）举动上海海顺新型药用包装原料股份有限公司（以下简称“海顺新材”、“上市公司”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，按照《证券发行上市保荐营业拘束主见》《上市公司监禁指引第 2号—上市公司召募资金拘束和运用的监禁央浼》《深圳证券交往所创业板股票上市端正（2023年修订）》等干系原则，就公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换的事项举办了核查，简直处境如下：

　　经中邦证券监视拘束委员会证监许可〔2023〕53号《合于订定上海海顺新型药用包装原料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，上海海顺新型药用包装原料股份有限公司（以下简称“公司”）已向不特定对象发行可转换公司债券 6,330,000张，每张面值为百姓币 100.00元，按面值发行，发行总额为百姓币 63,300.00万元。召募资金总额为 63,300.00万元，扣除承销及保荐费 459.00万元后实质收到的金额为 62,841.00万元，上述到位资金扣除状师费、审计验资费、资信评级费、音信披露、挂号费等其他发行用度合计百姓币1,480,650.00元，加上发行用度中可抵扣的增值税进项税百姓币 343,621.70元，本次公然辟行可转换债券公司实质召募资金净额为百姓币 627,272,971.70元。上述召募资金到账处境已由天健管帐师事情所（奇特通常合股）审验并出具了天健验[2023]2-8号《验证陈述》予以确认。

　　召募资金仍旧完全存放正在公司开立的召募资金专项账户上，并与保荐机构、存放召募资金的贸易银行订立了《召募资金三方监禁订定》。

　　三、运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换来源

　　为加快公司单子等周转速率，提升资金运用功用，下降财政本钱，公司拟按照实质必要以银行承兑汇票、自有外汇等付出募投项目所涉金钱，之后再以召募资金举办等额置换，并从召募资金专户划转至公司平常账户，该个别等额置换资金视同募投项目运用资金。

　　四、运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目款并以召募资金等额置换的操作流程

　　（一）运用银行承兑汇票等单子形式付出募投项目所需资金并以召募资金等额置换的操作流程

　　1、按照募投项目标干系开发、工装原料采购周期及项目开发进度等，由公司干系采购部分正在订立合同之前搜集财政部的成睹，确认同以采用银行承兑汇票等付出（或背书让与付出）的金钱，实施相应的审批步调后，订立干系合同。

　　2、正在简直解决付出时，由干系采购部分提交付款申请流程，按照合同条件，注脚付款形式，按照公司《召募资金拘束轨制》以及公司内部干系原则实施相应的审批步调。财政部按照审批后的付款申请流程开具银行承兑汇票等举办付出（或背书让与付出），并设置对应台账。

　　3、财政部应设置明细台账，按期汇总运用银行承兑汇票等付出（或背书让与付出）募投项目资金明细外，并报送保荐机构和保荐代外人。

　　4、财政部统计未置换的以银行承兑汇票等付出（或背书让与付出）召募资金投资项目标金钱，并按照召募资金付出的相合审批步调，正在审核、答应后，将银行承兑汇票等付出（或背书让与付出）的召募资金投资项目所运用的金钱，从召募资金账户中等额转入公司平常账户，用于公司筹备运动。

　　5、保荐机构和保荐代外人对公司召募资金运用处境举办监视，公司和召募资金存储银行应该配合保荐机构的探问与盘查。

　　1、按照募投项目开发必要，由干系营业部分正在订立合同时昭彰外汇的品种及金额，并提交付款申请单举办审批。

　　2、正在简直解决付出时，由干系采购部分提交付款申请流程，按照合同条件，注脚付款外汇品种及金额。按照公司《召募资金拘束轨制》以及公司内部干系原则实施相应的审批步调，财政部分按照经审批的付款申请单的外汇品种及金额，解决自有外汇付款，并设置对应台账。

　　3、财政部分对运用自有外汇付出募投项目标资金设置明细台账，并按月汇总运用外汇付出募投项目资金明细外，报送财政刻意人、总司理审核，并抄送保荐机构和保荐代外人。经财政刻意人、总司理审批，保荐代外人审核无反驳后，财政部分于解决自有外汇付出金钱确当月，遵从外汇付出当日的汇率卖出价折算百姓币金额，向召募资金专户监禁银行提报召募资金书面置换申请。

　　4、经召募资金专户监禁银行审核、答应后，将通过自有外汇付出的募投项目金钱等额资金从召募资金账户中转入公司自有资金账户。用于公司筹备运动。

　　5、保荐机构和保荐代外人对公司召募资金运用处境举办监视，公司和召募资金存储银行应该配合保荐机构的探问与盘查。

　　公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出召募资金投资项目涉及的金钱，再以召募资金举办等额置换，有利于加快公司单子等资产的周转速率，提升召募资金运用功用，下降公司财政本钱，契合公司及股东优点，不影响召募资金投资项目标寻常举办，也不存正在变相变动召募资金投向和损害股东优点的情况 六、审议步调及干系成睹

　　公司第五届董事会第五次集会审议通过了《合于运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换的议案》，订定公司正在募投项目实践时候，按照实质处境运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱，并从召募资金专户划转等额资金至公司自有资金账户。

　　公司第五届监事会第五次集会审议通过了《合于运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目金钱并以召募资金等额置换的议案》。监事会以为：公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目所需资金并以召募资金等额置换，实施了须要的审批步调，拟订了相应的操作流程，不妨保障召募资金取得合理运用，不会影响募投项目标寻常实践，也不存正在变相变动召募资金投向、损害股东优点的情况。完全监事类似订定公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目所需资金并以召募资金等额置换。

　　独立董事以为：公司正在募投项目实践时候，运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目资金，并以召募资金等额置换，有利于提升公司资金的运用功用，合理校正募投项目金钱付出形式，下降公司财政用度，契合公司和完全股东的优点，不会影响募投项目标寻常实践，也不存正在变相变动召募资金投向、损害股东优点的情况。公司实施了须要的审批步调，契合《深圳证券交往所创业板股票上市端正（2023年修订）》《深圳证券交往所上市公司自律监禁指引第 2号—创业板上市公司标准运作》《上市公司监禁指引第 2号—上市公司召募资金拘束和运用的监禁央浼》等干系功令、原则和标准性文献及公司《召募资金拘束主见》的相合央浼。是以，独立董事类似订定公司运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目资金并以召募资金等额置换。

　　保荐机构以为：海顺新材运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目资金并以召募资金等额置换，有利于提升公司资金运用功用，合理校正募投项目金钱付出形式，下降公司财政用度，契合公司和完全股东的优点，不会影响募投项目标寻常实践，也不存正在变相变动召募资金投向、损害股东优点的情况。上述事项经公司第五届董事会第五次集会、第五届监事会第五次集会审议通过，独立董事公告了订定成睹，公司实施了须要的审批步调。上述事项契合《证券发行上市保荐营业拘束主见》《深圳证券交往所上市公司自律监禁指引第 2号—创业板上市公司标准运作》以及《上市公司监禁指引第 2号—上市公司召募资金拘束和运用的监禁央浼》等相合原则。综上，保荐机构对海顺新材运用银行承兑汇票、自有外汇等形式付出募投项目资金并以召募资金等额置换事项无反驳。