浙商期货依法采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施中邦经济网北京7月9日讯重庆证监局4日宣告合于对熊娇燕选取出具警示函手腕的断定。经查，熊娇燕正在证券筹备机构办事光阴，行为证券从业职员，存正在未经投资者的委托，专擅为投资者卖出股票以及伪制投资者股票业务对账单的题目。上述举动违反了《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第二十条第四项、第六项的轨则。

　　遵照《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第四十四条的轨则，现对熊娇燕选取出具警示函的行政羁系手腕，并记入证券期货市集诚信档案。

　　同花顺300033）原料显示，熊娇燕为中邦银河601881）证券股份有限公司(简称“中邦银河”，601881.SH)投资照拂。

　　《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第二十条轨则：证券公司该当遵照投资者委托指令载明的证券名称、交易数目、交易价钱和吸取投资者委托指令的功夫循序向证券业务位置申报。证券公司及其从业职员不得有下陈列动：

　　(四)未经投资者的委托，专擅为投资者交易证券，或者假借投资者的外面交易证券；

　　《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第四十四条轨则：证券从业职员违反本要领轨则的，依法选取出具警示函、责令刷新、羁系道话等行政羁系手腕。

　　经查，你正在证券筹备机构办事光阴，行为证券从业职员，存正在未经投资者的委托，专擅为投资者卖出股票以及伪制投资者股票业务对账单的题目。上述举动违反了《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第二十条第四项、第六项的轨则。

　　遵照《证券经纪交易处置要领》(证监会令〔第204号〕)第四十四条的轨则，现对你选取出具警示函的行政羁系手腕，并记入证券期货市集诚信档案。你应确实深化证券公法规则常识进修，苛苛恪守公法规则，杜绝此类题目再次产生。

　　假使对本行政羁系手腕不服的，可能正在收到本断定书之日起60日内向中邦证券监视处置委员会提出行政复议申请，也可能正在收到本断定书之日起6个月内向有管辖权的百姓法院提告状讼。复议与诉讼光阴，上述监视处置手腕不逗留奉行。