②本基金在任何交易日日终外汇100官网银华环球新能源车量化优选建议(QDII)A,银华环球新能源车量化优选建议(QDII)C: 银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金(QDII)托管订交(2025年2月修订)

　　金（QDII）托管订交

　　（2025年2月修订）

　　修订纪录

　　日期篡改实质

　　基金统治人：银华基金统治股份有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　目次

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　鉴于银华基金统治股份有限公司系一家遵照中法令律合法创立并有用存续的股份有限公

　　司，按摄影闭司法准则的规章具备担负基金统治人的资历和才智，拟召募发行银华环球新能源

　　鉴于招商银行股份有限公司系一家遵照中法令律合法创立并有用存续的银行，按摄影闭

　　鉴于银华基金统治股份有限公司拟担负银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投

　　资基金（QDII）的基金统治人，招商银行股份有限公司拟担负银华环球新能源车量化优选股票

　　为明晰银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）（以下简称“本基

　　除非另有商定，《银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）基金合

　　同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管订交时应具有一致的寓意，若有抵

　　若本基金实践侧袋机制的，侧袋机制实践功夫的闭系摆布睹基金合同和招募仿单的规

　　一、基金托管订交当事人

　　住屋：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公所在：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　创立年华：2001年5月28日

　　照准设立陷坑及照准设立文号：中邦证监会证监基金字［2001］7号

　　筹划规模：基金召募；基金贩卖；资产统治以及中邦证监会许可的其它营业。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　住屋：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　办公所在：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

　　创立年华：1987年4月8日

　　基金托管营业照准文号：证监基金字200283号

　　筹划规模：吸取民众存款；发放短期、中期和永久贷款；处分结算；处分单据贴现；发行

　　金融债券；代剃发行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券；同行拆借；供给信用证任事

　　及担保；代劳收付款子及代劳保障营业；供给保管箱任事。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；

　　外币兑换；邦际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇

　　担保；发行和代剃发行股票以外的外币有价证券；营业和代劳营业股票以外的外币有价证券；

　　自营和代客外汇营业；资信观察、筹商、睹证营业；离岸金融营业。经中邦百姓银行照准的其

　　二、基金托管订交的凭据、方针和规则

　　《中华百姓共和邦证券投资基金法》

　　（以下简称“

　　《基

　　）、《公然召募证券投资基金运作统治设施》

　　（以下简称“《运作设施》”）

　　、《公然召募证券

　　（以下简称“《音讯披露设施》”

　　）、《及格境内机构投资者境外证券

　　（以下简称“《试行设施》”）

　　、《闭于实践〈及格境内机构投资者境外证券投

　　（以下简称“《报告》”

　　）及其他相闭司法准则与《银华环球

　　（以下简称“

　　《基金合同》

　　”）

　　订立本订交的方针是明晰基金统治人与基金托管人之间正在基金家产的保管、投资运作、净

　　值预备、收益分拨、音讯披露及彼此监视等闭系事宜中的权力仔肩及职责，确保基金家产的安

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　基金统治人和基金托管人本着平等志愿、竭诚信用、充沛爱护基金份额持有人合法权力的

　　三、基金托管人对基金统治人的营业监视和核查

　　（一）基金托管人遵照相闭司法准则的规章以及《基金合同》的商定，对基金投资规模、

　　本基金要紧投资于境内墟市和境外墟市依法发行的金融用具。

　　境外墟市投资用具囊括已与中邦证监会签定双边羁系配合海涵备忘录的邦度或地域证券

　　羁系机构挂号注册的公募基金（含往还型怒放式指数基金ETF）；已与中邦证监会签定双边监

　　管配合海涵备忘录的邦度或地域证券墟市挂牌往还的一般股、优先股、环球存托凭证和美邦存

　　托凭证、房地产信任凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭接济证券、资产接济

　　证券等及经中邦证监会认同的邦际金融结构发行的证券；银行存款、可让渡存单、银行承兑汇

　　票、银行单据、贸易单据、回购订交、短期政府债券等货泉墟市用具；远期合约、交流及经中

　　邦证监会认同的境社交易所上市往还的权证、期权、期货等金融衍坐褥品；与固定收益、股权、

　　信用、商品指数、基金等标的物挂钩的构造性投资产物。本基金可能实行境外证券假贷往还、

　　境外正回购往还、逆回购往还。相闭证券假贷往还的实质以特意签定的三方或众方订交商定为

　　境内墟市投资用具囊括邦内依法发行或上市的股票（包蕴主板股票、创业板股票、存托凭

　　证及其他经中邦证监会照准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包蕴邦债、央行票

　　据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政

　　府接济机构债券、地方政府债券、可转换公司债券（含可分别往还的可转换公司债券的纯债部

　　分）、可相易债券及其他经中邦证监会承诺投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行存款

　　（囊括订交存款、按期存款及其他银行存款）、同行存单、现金、金融衍生品（包蕴股指期货、

　　邦债期货、股票期权等）以及司法准则或中邦证监会承诺基金投资的其他境内金融用具（但须

　　。

　　本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产占基金资产的比例为80%-

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　本基金投资于境外墟市的资产占基金资产的比例不低于20%，本基金投资于境内墟市的资产

　　占基金资产的比例不低于20%。每个往还日日终正在扣除需缴纳的往还保障金后，应保留不低

　　此中，

　　现金不囊括结算备付金、

　　本基金可投资环球墟市，囊括境内墟市和境外差别邦度或地域墟市。香港墟市可通过及格

　　本基金可遵照闭系司法准则和《基金合同》的商定，到场融资营业。

　　如司法准则或羁系机构自此承诺基金投资其他种类，基金统治人正在实践恰当圭臬后，可能

　　将其纳入投资规模，其投资规则及投资比例局限按司法准则或羁系机构的闭系规章实践。倘使

　　司法准则或中邦证监会调动投资种类的投资比例局限，基金统治人正在实践恰当圭臬后，可能调

　　（1）股票、存托凭证投资占基金资产的比例为80%-95%，投资于本基金界定的“新能源

　　车”重心的闭系证券不低于非现金基金资产的80%；本基金投资于境外墟市的资产占基金资

　　产的比例不低于20%，本基金投资于境内墟市的资产占基金资产的比例不低于20%；

　　（2）每个往还日日终，正在扣除需缴纳的往还保障金后，应该保留不低于基金资产净值5%

　　的现金或到期日正在一年以内的政府债券；此中，现金不囊括结算备付金、存出保障金、应收申

　　（3）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的140%；

　　内和境外同时上市的证券统一预备）不得跨越基金资产净值的10%；

　　理的统统基金（含本基金）不得持有统一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。此中，此

　　项投资比例局限应该统一预备统一机构境外里上市的总股本，同时应该一并预备环球存托凭

　　业银行正在境外设立的分行或正在近来一个管帐年度抵达中邦证监会认同的信用评级机构评级的

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　地域证券墟市挂牌往还的证券资产不得跨越基金资产净值的10%，此中持有任一邦度或地域

　　①通盘到场往还的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有不低于中邦证监会认同的信用评

　　②往还敌手方应该起码每个劳动日对往还实行估值，而且基金可正在任何功夫以公正价钱

　　③任一往还敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的20%；

　　①通盘到场往还的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有中邦证监会认同的信用评级机构

　　②应该选取市值计价轨制实行调动以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％；

　　③借方应该正在往还期内实时向本基金支出已借出证券出现的通盘股息、利钱和分红；一朝

　　借方违约，本基金遵照订交和相闭司法有权保存和处理担保物以知足索赔须要；

　　④除中邦证监会另有规章外，担保物可能是以下金融用具或种类：

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　e.中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作交

　　⑤本基金有权正在任何功夫终止证券假贷往还并正在寻常墟市老例的合理限期内哀求奉赵任

　　⑥基金统治人应该对基金到场证券假贷往还中爆发的任何吃亏负相应职守；

　　①通盘到场正回购往还的敌手方（中资贸易银行除外）应该具有中邦证监会认同的信用评

　　②到场正回购往还，应该选取市值计价轨制对卖出收益实行调动以确保现金不低于已售

　　出证券市值的102％。一朝买方违约，本基金遵照订交和相闭司法有权保存或处理卖出收益以

　　③买方应该正在正回购往还期内实时向本基金支出售出证券出现的通盘股息、利钱和分红；

　　④到场逆回购往还，应该对购入证券选取市值计价轨制实行调动以确保已购入证券市值

　　不低于支出现金的102％。一朝卖方违约，本基金遵照订交和相闭司法有权保存或处理已购入

　　⑤基金统治人应该对基金到场证券正回购往还、逆回购往还中爆发的任何吃亏负相应责

　　而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的50％；前项比例局限预备，基金因到场证券借

　　，不跨越该证券的10%，全体依据相闭指数的组成比例实行证券投资

　　金）持有一家上市公司发行的可流利股票，不得跨越该上市公司可流利股票的15%；本基金管

　　理人统治的统统投资组合持有一家上市公司发行的可流利股票，不得跨越该上市公司可流利

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　股票的30%；全体依据相闭指数的组成比例实行证券投资的怒放式基金以及中邦证监会认定

　　墟市摇动、上市公司股票停牌、基金周围更动等基金统治人以外的成分以致基金不适宜本款所

　　持证券功夫，倘使其信用品级低重、不再适宜投资尺度，应正在评级呈文密布之日起3个月内予

　　①本基金正在任何往还日日终，持有的买入股指期货合约价钱，不得跨越基金资产净值的

　　②本基金正在任何往还日日终，持有的卖出股指期货合约价钱不得跨越基金持有的股票总

　　③本基金正在任何往还日内往还（不囊括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交

　　④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价钱，合计（轧差预备）应该适宜

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　①本基金正在任何往还日日终，持有的买入邦债期货合约价钱，不得跨越基金资产净值的

　　②本基金正在任何往还日日终，持有的卖出邦债期货合约价钱不得跨越基金持有的债券总

　　③本基金正在任何往还日内往还（不囊括平仓）的邦债期货合约的成交金额不得跨越上一交

　　④本基金所持有的债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债期货

　　合约价钱，合计（轧差预备）应该适宜基金合同闭于债券投资比例的相闭商定；

　　期货和股指期货合约价钱与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%。此中，有价证

　　、资产接济证券、买入返售金融资产（不

　　①本基金因未平仓的期权合约支出和收取的权力金总额不得跨越基金资产净值的10%；

　　②本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；本基金开仓卖出认沽期权的，应持

　　有合约行权所需的全额现金或往还所法则认同的可冲抵期权保障金的现金等价物；

　　③本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的20%。此中，合约面值依据行

　　（6）司法准则及中邦证监会规章的和基金合同商定的其他投资局限。

　　针对境外投资个人，若基金不适宜上述（4）中的1）-7）项投资比例局限，基金统治人应

　　当正在跨越比例后30个劳动日内采用合理的贸易门径减仓，以适宜投资比例局限哀求，但中邦

　　、9）

　　、10）项外，因证券墟市及期货墟市摇动、证券发行人

　　统一、基金周围更动等基金统治人以外的成分以致基金投资比例不适宜上述规章投资比例的，

　　基金统治人应该正在10个往还日内实行调动，但中邦证监会规章的奇特景遇除外。司法准则另

　　基金统治人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　相闭商定。正在上述功夫内，本基金的投资规模、投资计谋应该适宜基金合同的商定。基金托管

　　人对基金的投资的监视与查验自基金合同生效之日起起先。司法准则或羁系部分另有规章的，

　　司法准则或羁系部分篡改或破除上述局限，如合用于本基金，本基金投资以调动后的法则

　　为准或不再受闭系局限。正在实践恰当圭臬后，基金统治人经与基金托管人讨论类似后，本基金

　　投资依据新颁发的司法准则或羁系规章实践，不需另行召开基金份额持有人大会。

　　（1）为保护基金份额持有人的合法权力，本基金境内投资不得到场下列投资或者勾当：

　　（2）为保护基金份额持有人的合法权力，本基金境外投资不得用于下列投资或者勾当：

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（3）基金统治人行使基金家产营业基金统治人、基金托管人及其控股股东、实践担任人

　　或者与其有庞大利害闭连的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大闭

　　联往还的，应该适宜基金的投资目的和投资计谋，屈从基金份额持有人甜头优先规则，提防利

　　益冲突，设立筑设健康内部审批机制和评估机制，依据墟市平正合理代价实践。闭系往还必需事先

　　获得基金托管人的准许，并按司法准则予以披露。庞大闭系往还应提交基金统治人董事会审议，

　　并历程三分之二以上的独立董事通过。基金统治人董事会应起码每半年对闭系往还事项实行

　　（4）司法、行政准则或羁系部分破除或调动上述局限，如合用于本基金，基金统治人正在

　　定与届时有用的司法准则规章存正在不类似或冲突，基金统治人应该按届时有用的司法准则的

　　（二）基金托管人遵照相闭司法准则的规章及《基金合同》的商定，对基金统治人挑选存

　　款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金统治人应遵照司法准则的规章及《基金合同》

　　的商定，确定适宜条目的通盘存款银行的名单，并实时供给给基金托管人，基金托管人应据以

　　对基金投资银行存款的往还敌手是否适宜相闭规章实行监视。看待不适宜规章的银行存款，基

　　存款限期，遵照订交可提前支取的银行存款，不受上述比例局限；投资于具有基金托管人资历

　　的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得跨越20%；投资于不

　　具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得

　　相闭司法准则或羁系部分拟定或篡改新的按期存款投资策略，基金统治人实践恰当圭臬

　　位职责、危机担任门径和监察查核轨制，准确提防相闭危机。基金托管人负担对本基金银行定

　　期存款营业的监视与核查，审查、复核闭系订交、账户原料、投资指令、存款说明书等相闭文

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（1）基金统治人负担担任信用危机。信用风陡峭紧囊括存款银行的信用品级、存款银行

　　的支出才智等涉及到存款银行挑选方面的危机。因挑选存款银行失当变成基金家产吃亏的，由

　　（2）基金统治人负担担任滚动性危机，并承受因担任不力而变成的吃亏。滚动性危机主

　　要囊括基金统治人哀求统统提前支取、个人提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的

　　危机、基金投资银行存款不行知足基金寻常结算营业的危机、因统统提前支取或个人提前支取

　　（3）基金统治人须强化内部危机担任轨制的创立。如因基金统治职员工职务行径导致基

　　（4）基金统治人与基金托管人正在展开基金存款营业时，应厉肃用命《基金法》

　　、《运作办

　　法》等相闭司法准则，以及邦度相闭账户统治、利率统治、支出结算等的各项规章。

　　（三）基金投资银行存款订交的签署、账户开设与统治、投资指令与资金划付、账目查对、

　　（1）基金统治人应与适宜伙历的存款银行总行或其授权分行签署《基金存款营业总体合

　　），确定《存款订交书》的花样范本。

　　《总体配合订交》和

　　（2）基金托管人凭据闭系准则对《总体配合订交》和《存款订交书》的实质实行复核，

　　（3）基金统治人应正在《存款订交书》中明晰存款说明书或其他有用存款凭证的处分形式、

　　邮寄所在、相干人和相干电话，以及存款说明书或其他有用凭证正在邮寄历程中掉失后，存款余

　　（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交

　　付存款说明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额

　　（5）基金统治人应正在《存款订交书》中规章，基金存放到期或提前兑付的资金应统统划

　　转到指定的基金托管账户，并正在《存款订交书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由

　　（6）基金统治人应正在《存款订交书》中规章，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴

　　爆发调动，基金统治人应实时书面报告存款行，书面报告应加盖基金托管人预留印鉴。存款分

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　支机构应实时就调动事项向基金统治人、基金托管人出具正式书面确认书。调动报告的投递方

　　式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定相干人调动，应实时加盖公章书

　　（7）基金统治人应正在《存款订交书》中规章，因按期存款出现的存单不得被质押或以任

　　（1）基金投资于银行存款时，基金统治人应该凭据基金统治人与存款银行签署的《总体

　　《存款订交书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立

　　（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和利用。

　　存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金统治人应正在《存

　　款订交书》中规章，存款银行分支机构应为基金开具存款说明书或其他有用存款凭证（下称“存

　　款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一

　　存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证复印件并与

　　基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过速递寄送或上门交付至基金托管人指定联

　　系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真一份

　　存款凭证正在邮寄历程中掉失的，由基金统治人向存款银行提出补办申请，基金统治人应督

　　促存款银行尽速补办存款凭证，并按以上（1）的形式速递或上门交付至托管人，原存款凭证

　　每个劳动日，基金统治人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计利钱。

　　基金统治人应正在《存款订交书》中规章，看待存期跨越3个月的按期存款，存款银行应于

　　每季末后5个劳动日内向基金托管人指定职员寄送对账单。

　　因存款银行未寄送对账单变成的资金被移用、窃取的职守由存款银行承受。

　　存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　基金统治人提前报告基金托管人通过速递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的

　　管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话讯问。存款到期前基金统治

　　基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，报告基金统治人与存

　　款银行讨论存款到账年华及利钱补付事宜。基金统治人应将讨论结果示知基金托管人，基金托

　　基金统治人应正在《存款订交书》中规章，存款凭证正在邮寄历程中掉失的，存款银行应立时

　　报告基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具闭系证据文献后，与存款

　　银行指定管帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如

　　果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个劳动日支出，存款银行需按原订交

　　倘使正在存款限期内，因为基金周围爆发缩减的缘由或者出于滚动性统治的须要等缘由，基

　　提前支取的全部事项依据基金统治人与存款银行签署的《存款订交书》实践。

　　基金托管人浮现基金统治人正在实行存款投资时有违反相闭司法准则的规章及《基金合同》

　　的商定的行径，应实时以书面景象报告基金统治人正在10个劳动日内改进。基金统治人对基金

　　托管人报告的违规事项未能正在10个劳动日内改进的，基金托管人应呈文中邦证监会。基金托

　　管人浮现基金统治人有庞大违规行径，应立时呈文中邦证监会，同时报告基金统治人正在10个

　　劳动日内改进或拒绝结算，若因基金统治人拒不实践变成基金家产吃亏的，闭系吃亏由基金管

　　（四）基金托管人遵照相闭司法准则的规章及《基金合同》的商定，对基金统治人到场银

　　行间债券墟市实行监视。基金统治人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给适宜司法准则

　　及行业尺度的、经矜重挑选的、本基金合用的银行间债券墟市往还敌手名单并商定各往还敌手

　　所合用的往还结算形式。基金统治人有职守确保实时将更新后的往还敌手名单发送给基金托

　　管人，不然由此变成的吃亏应由基金统治人承受。基金统治人应厉肃依据往还敌手名单的规模

　　正在银行间债券墟市挑选往还敌手。基金托管人监视基金统治人是否按事前供给的银行间债券

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　墟市往还敌手名单实行往还。正在基金存续功夫基金统治人可能调动往还敌手名单，但应将调动

　　结果起码提前一个劳动日书面报告基金托管人。新名单确准时已与本次剔除的往还敌手所进

　　行但尚未结算的往还，仍应依据订交实行结算，但不得再爆发新的往还。如基金统治人遵照市

　　场须要且则调动银行间债券往还敌手名单及结算形式的，应向基金托管人解说起因，并正在与交

　　易敌手爆发往还前3个往还日内与基金托管人讨论处分。

　　基金统治人负担对往还敌手的资信担任，按银行间债券墟市的往还法则实行往还，并负担

　　处分因往还敌手不实践合同而变成的瓜葛及吃亏。若未履约的往还敌手正在基金统治人确定的

　　年华内仍未承受违约职守及其他闭系司法职守的，基金统治人负担向闭系往还敌手追偿。基金

　　托管人则遵照银行间债券墟市成交单对合同实践情形实行监视。如基金托管人过后浮现基金

　　统治人没有依据事先商定的往还敌手实行往还时，基金托管人应实时指挥基金统治人，基金托

　　（五）本基金投资流利受限证券，行使命《闭于基金投资非公拓荒行股票等流利受限证券

　　市公司证券发行统治设施》榜样的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售个人等正在发行时明

　　确肯定限期锁按期的可往还证券，不囊括因为宣告庞大动静或其他缘由况且则停牌的证券、已

　　本基金可能投资经中邦证监会照准的非公拓荒行证券，且限于由中邦证券挂号结算有限

　　职守公司、主题邦债挂号结算有限职守公司或银行间墟市算帐所股份有限公司负担挂号和存

　　本基金不得投资未经中邦证监会照准的非公拓荒行证券。

　　本基金到场非公拓荒行证券的认购，不得预付任何景象的保障金，司法准则或中邦证监会

　　本基金不得投资有锁按期但锁按期不明晰的证券，但司法准则另有规章的除外。

　　会照准的相闭基金投资流利受限证券的投资计划流程、危机担任轨制。基金投资非公拓荒行股

　　票，基金统治人还应供给基金统治人董事会照准的滚动性危机处理预案。上述原料应囊括但不

　　基金统治人应起码于初度实践投资指令之前两个劳动日将上述原料书面发至基金托管人，

　　保障基金托管人有足够的年华实行审核。基金托管人应正在收到上述原料后两个劳动日内，以书

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　基金统治人对本基金投资流利受限证券的滚动性危机负担，确保对闭系危机选取主动有

　　效的门径，正在合理的年华内有用处分基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或墟市爆发剧

　　烈更动等缘由而导致基金现金周转穷困时，基金统治人应保障供给足额现金确保基金的支出

　　书面音讯，囊括但不限于拟发行证券主体的中邦证监会照准文献、发行证券数目、发行代价、

　　锁按期，基金拟认购的数目、代价、总本钱、应划拨的认购款、资金划拨年华等。基金统治人

　　应保障上述音讯确实切、完好，并应起码于拟实践投资指令前两个劳动日将上述音讯书面发至

　　因为基金统治人未实时供给相闭证券的全部的须要的音讯，以致基金托管人无法审核认

　　《基金合同》

　　《托管订交》以及其他闭系司法准则的相闭

　　规章，应实时报告基金统治人，并呈报中邦证监会，同时选取合理门径爱护基金投资人的甜头。

　　《托管订交》的投资指令不

　　予实践，并立时报告基金统治人改进，基金统治人不予改进或已代外基金签定合同不得不实践

　　所投资非公拓荒行股票的名称、数目、总本钱、账面价钱,以及总本钱和账面价钱占基金资产

　　（六）基金统治人应该对投资中期单据营业实行探求，不苛评估中期单据投资营业的危机，

　　本着留心、勤苦尽责的规则实行中期单据的投资营业，并应适宜司法准则及羁系机构的闭系规

　　（七）基金托管人遵照相闭司法准则的规章及《基金合同》的商定，对基金资产净值预备、

　　种种基金份额净值预备、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、闭系音讯披露、基金传播

　　（八）基金托管人浮现基金统治人的上述事项及投资指令或实践投资运作违反司法准则、

　　《基金合同》和本托管订交的规章，应实时以电话指挥、邮件或书面提示等形式报告基金统治

　　人期限改进。基金统治人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查。基金统治人收到报告后

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　应实时查对并复兴基金托管人，看待收到的书面报告，基金统治人应以书面景象给基金托管人

　　发出回函，就基金托管人的合理疑义实行疏解或举证，解说违规缘由及改进限期。正在上述规章

　　限期内，基金托管人有权随时对报告事项实行复查，促使基金统治人更正。基金统治人对基金

　　（九）基金统治人有仔肩配合和协助基金托管人遵照司法准则、《基金合同》和本托管协

　　议对基金营业实践核查。囊括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金统治人应正在规章年华

　　内回复并更正，或就基金托管人的合理疑义实行疏解或举证；对基金托管人依据司法准则、基

　　金合同和本托管订交的哀求需向中邦证监会报送基金监视呈文的事项，基金统治人应主动配

　　（十）若基金托管人浮现基金统治人凭据往还圭臬曾经生效的指令违反司法、行政准则和

　　其他相闭规章，或者违反基金合同商定的，应该立时报告基金统治人实时改进，由此变成的损

　　（十一）基金托管人浮现基金统治人有庞大违规行径，应实时呈文中邦证监会，同时报告

　　（十二）当基金持有特定资产且存正在或潜正在大额赎回申请时，遵照最大节制爱护基金份额

　　持有人甜头的规则，基金统治人经与基金托管人讨论类似，并筹商管帐师事宜所看法后，可能

　　遵照司法准则及基金合同的商定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

　　基金托管人依摄影闭司法准则的规章和基金合同的商定，对侧袋机制启用、特定资产处理

　　四、基金统治人对基金托管人的营业核查

　　（一）基金统治人对基金托管人实践托管职责情形实行核查，核查事项囊括基金托管人安

　　全保管基金家产、开设基金家产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核

　　基金统治人预备的种种基金资产净值和种种基金份额净值、遵照基金统治人指令处分算帐交

　　（二）基金统治人浮现基金托管人私行移用基金家产、未对基金家产实行分账统治、未执

　　行或无故延迟实践基金统治人资金划拨指令、显露基金投资音讯等违反《基金法》、基金合同、

　　托管订交及其他相闭规章时，应实时以书面景象报告基金托管人期限改进。基金托管人收到书

　　面报告后应不才一劳动日前实时查对并以书面景象给基金统治人发出回函，解说违规缘由及

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　改进限期，并保障正在规章限期内实时更正。正在上述规章限期内，基金统治人有权随时对报告事

　　（三）基金托管人有仔肩配合和协助基金统治人遵照司法准则、基金合同和本托管订交对

　　基金营业实践核查，囊括但不限于：对基金统治人发出的书面提示，基金托管人应正在规章年华

　　内回复并更正，或就基金统治人的疑义实行疏解或举证；基金托管人应主动配合供给闭系原料

　　（四）基金统治人浮现基金托管人有庞大违规行径，应实时呈文中邦证监会，同时报告基

　　五、托管人承受的受托人职责和托管职责

　　（一）对基金的境外家产，基金托管人可正在适宜《试行设施》第二十一条规章情形下授权

　　境外托管人代为实践其承受的受托人职责。境外托管人正在实践职责历程中，因自身过错、疏忽

　　等缘由而导致基金家产受损的，基金托管人应该承受相应职守。正在确定境外托管人是否存正在过

　　错、疏忽等失当行径时，应遵照基金托管人与境外托管人之间的订交合用司法及外地的司法法

　　基金托管人应该依据相闭司法准则实践下列受托人职责：

　　《基金合同》商定的投资目的和局限实行统治；

　　《基金合同》的商定实践基金统治人的指令，实时处分算帐、交割

　　《基金合同》规章的格式实行预备；

　　《基金合同》的规章实行申购、认购、赎回等常日往还；

　　《基金合同》确定并实践收益分拨计划；

　　《基金合同》的规章以受托人外面或其指定的代劳人外面挂号资产，

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（二）基金托管人应该依据相闭司法准则实践下列托管职责：

　　（三）基金托管人、境外托管人应该将其自有资产和基金的家产厉肃分散。

　　六、基金家产的保管

　　经基金统治人的正当指令，不得自行行使、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人实

　　际有用担任下的资产及实物证券等正在基金托管人保管功夫的损坏、灭失，基金托管人不承受由

　　并报告基金托管人，到账日基金家产没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时报告基金管

　　理人选取门径实行催收，基金统治人应负担向相闭当事人追偿基金家产的吃亏。

　　产，或交由期货公司或证券公司负担算帐交收的基金资产（囊括但不限于期货保障金账户内的

　　资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本订交当事人外第三方的欺

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　金家产为己方或第三方谋取甜头，违反此仔肩所得甜头归于基金家产，由此变成的直接吃亏由

　　基金托管人承受，该等职守囊括但不限于收复基金家产的原状、承受所以所惹起的直接吃亏的

　　囊括但不限于典质、质押、留置等，基金托管人将尽贸易上的合理勤勉确保境外托管人不得正在

　　任何托管资产上设立任何担保权力，囊括但不限于典质、质押、留置等，但遵照相闭合用司法

　　《运作设施》等相闭规章后，基金统治人应将属于基金家产的统统资金划入基

　　金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在规章年华内，基金统治人应延聘适宜《中华百姓

　　共和邦证券法》规章的管帐师事宜所实行验资，出具验资呈文，验资呈文中需对建议资金供给

　　方及其持有份额实行特意解说。出具的验资呈文由插足验资的2名或2名以上中邦注册管帐

　　，保管基金的银行存款，并遵照基金统治人的指令处分资金收付。托管账户名称应为“银

　　华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托管人印章。

　　理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户实行本基金

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和统治

　　统治人不得出借或未经对方准许私行让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户

　　户，并代外所托管的基金实现与中邦证券挂号结算有限职守公司的一级法人算帐劳动，基金管

　　理人应予以主动协助。结算备付金、客户结算保障金、交收价差保障金等的收取依据中邦证券

　　挂号结算有限职守公司的规章实践。基金证券账户的开立和统治应适宜账户所正在邦或地域有

　　投资营业，涉及闭系账户的开立、利用的，按相闭规章开立、利用并统治；若无闭系规章，则

　　基金合同生效后，基金托管人遵照中邦百姓银行、主题邦债挂号结算有限职守公司和银行

　　间墟市算帐所股份有限公司的相闭规章，以基金的外面正在主题邦债挂号结算有限职守公司开

　　统治人委托托管人开立主题邦债挂号结算有限职守公司和银行间墟市算帐所股份公司债

　　券托管账户时，应同时向中海外汇往还核心暨宇宙银行间同行拆借核心(以下简称外汇往还中

　　，以便配合托管人向外汇往还核心提

　　人依据规章开立期货结算账户等投资所需账户。实现上述账户开立后，基金统治人应以书面形

　　式将期货公司供给的期货保障金账户的初始资金暗码和保障金监控核心的登任用户名及暗码

　　示知基金托管人。资金暗码和保障金监控核心登录暗码重置由基金统治人实行，重置后务必及

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　基金托管人和基金统治人应该正在开户历程中彼此配合，并供给所需原料。基金统治人保障

　　所供给的账户开户资料确实切性和有用性，且正在闭系原料调动后实时将调动的原料供给给基

　　金合同的规章，由基金托管人或境外托管人负担开立，基金统治人应供给须要的协助。新账户

　　基金家产投资的相闭实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人及其境

　　外托管人的保管库，或存入主题邦债挂号结算有限职守公司、银行间墟市算帐所股份有限公司、

　　中邦证券挂号结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据交易核心的代保管库，实物保

　　管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的置备和让渡，由基金托管人及其境外托管人

　　遵照基金统治人的指令处分。基金托管人及其境外托管人对由上述存放机构及基金托管人以

　　通盘人(beneficialowner)的形式持有基金家产中的通盘证券。

　　贸易上的合理勤勉确保其境外托管人正在其账目和纪录中寡少明确列记证券不属于境外托管人，

　　非论证券以何人的外面挂号。况且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名形式实践持有，

　　哀求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的

　　将不保障其或其境外托管人所罗致基金家产中的证券的通盘权、合法性或确切性（囊括是否以

　　杰出景象让渡）及其他听命瑕疵。基金统治人、基金托管人错误境外托管人凭据外地司法准则、

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　庞大更改报告基金统治人，并应基金统治人哀求将这些墟市爆发的变乱或老例改观报告基金

　　统治人。若基金统治人哀求更改本订交商定的证券挂号形式，基金托管人及其境外托管人应就

　　由基金统治人代外基金签定的、与基金家产相闭的庞大合同的原件辞别由基金统治人、基

　　金托管人保管。除本订交另有规章外，基金统治人代外基金签定的与基金家产相闭的庞大合同

　　应保障基金统治人和基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金统治人应正在庞大合同签定

　　后实时将庞大合同传真给基金托管人，并正在三十个劳动日内将本来投递基金托管人处。因基金

　　统治人发送的合同传真件与过后投递的合同原件不类似所变成的后果，由基金统治人负担。重

　　看待无法得到二份以上的本来的，基金统治人应向基金托管人供给加盖公章的合同传真

　　件，未经两边讨论类似，合同原件不得蜕变。基金统治人向基金托管人供给的合同传真件与基

　　七、指令的发送、确认及实践

　　基金统治人正在行使基金家产时向基金托管人或境外托管人发送资金划拨及其他款子收付

　　指令，基金托管人实践基金统治人的指令、处分基金的资金往复等相闭事项。基金统治人可能

　　电子指令囊括基金统治人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、网上托管银行

　　、主动出现的电子指令（网上托管银行托管人端遵照预先设定

　　。基金统治人正在启用电子指令前应利用传真或其他与基金托

　　管人讨论类似的形式向基金托管人发出启用函。启用函应注脚启用的营业类型、启用日期等。

　　基金统治人正在发送纸质指令前，应出具传真指令启用函，注脚发送传真的传真号、发

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　，指定指令

　　的被授权职员及被授权印鉴，授权报告的实质囊括被授权人的名单、签章样本、权限和预留印

　　鉴。授权报告应加盖基金统治人公司公章并写明生效年华。基金统治人应利用传真或其他与基

　　金托管人讨论类似的形式向基金托管人发出授权报告，同时电话报告基金托管人。授权报告经

　　基金统治人与基金托管人以电话形式或其他基金统治人和基金托管人认同的形式确认后，于

　　授权报告载明的生效年华生效，未注脚生效年华的以授权报告的题名日期为生效日期。基金管

　　理人正在今后三个劳动日内将授权报告的本来送交基金托管人。授权报告书本来实质与基金托

　　及闭系操作职员以外的任何人显露，但司法准则规章或有权陷坑另有哀求的除外。

　　投资指令是正在统治本基金时，基金统治人向基金托管人发出的往还成交单、往还指令及资

　　。指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。基金统治人发

　　给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、年华、金额、出款和收款账户音讯等。

　　限和往还权限内遵照授权报告的授权用传真形式、swift的形式或其他基金托管人和基金统治

　　人认同的形式向基金托管人、境外托管人发送。基金统治人正在发送指令时，应确保闭系出款账

　　户有足够的资金余额，并为基金托管人及境外托管人留出实践指令所必要的年华。

　　看待新股、新债申购等网下公拓荒行营业，基金统治人应于网下申购缴款日的10:00前将

　　看待期货收支金营业，基金统治人应于往还日期货收支金截止年华前2小时将期货收支

　　看待场内营业，初度实行场内往还前基金统治人应与基金托管人确认已实现往还单位和

　　看待银行间营业，基金统治人应于往还日15:00前将银行间成交单及闭系划款指令发送至

　　基金托管人。基金统治人应与基金托管人确认基金托管人已实现证书和权限配置后方可实行

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　看待指定年华出款的往还指令，基金统治人应提前2小时将指令发送至基金托管人；看待

　　基金统治人于15:00自此发送至基金托管人的指令，基金托管人不保障当日出款。

　　验证指令的因素是否周备，传真指令还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符，指

　　寻常情形下由基金托管人凭据基金统治人发出的收支金指令，通逾期货结算银行银期转

　　当结算银行银期转账体例涌现阻滞等其他急切情形时，基金统治人可能利用非银期转账

　　非银期转账手工收支金，入金由基金托管人凭据基金统治人供给的划款指令通过结算银

　　行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金统治人报告期货公司实行入金操作，出金由基

　　金统治人报告期货公司后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人凭据基金统治人供给的划

　　实践完期货出金或入金的操作后，基金统治人应通过其往还体例或终端体例查问出金划

　　正在指令未实践的条件下，若基金统治人撤除指令，基金统治人应正在原指令上注脚“作废”

　　“破除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话报告基金托管人。

　　停指令的实践并哀求基金统治人从新发送指令。基金托管人有权哀求基金统治人供给闭系交

　　易凭证、合同或其他有用管帐原料，以确保基金托管人有足够的原料来鉴定指令的有用性。基

　　金托管人待收齐闭系原料并鉴定指令有用后从新起先实践指令。基金统治人应正在合理年华内

　　填补闭系原料，并给基金托管人预留须要的实践年华，不然基金托管人对所以变成的耽误不承

　　（五）基金托管人遵照司法准则暂缓、拒绝实践指令的景遇和处置圭臬

　　基金托管人浮现基金统治人发送的指令有或许违反《基金法》、

　　《运作设施》、

　　《基金合同》、

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　本订交或其他相闭司法准则的规章时，应视情形暂缓或拒绝实践指令，并实时报告基金统治人，

　　基金统治人收到报告后应实时查对并改进；如闭系往还已生效，则应报告基金统治人正在10个

　　劳动日内改进，并呈文中邦证监会。看待基金托管人事前难以监视的往还行径，基金托管人正在

　　过后实践了对基金统治人的报告以及向中邦证监会的呈文仔肩后，即视为全体实践了其投资

　　《运作设施》、

　　《基金合同》

　　、本订交或其他相闭法

　　律准则的规章变成基金家产吃亏的，由基金统治人承受统统职守，基金托管人免于承受职守。

　　（六）基金托管人未依据基金统治人指令实践的处置格式

　　看待基金统治人的有用指令和报告，除非违反司法准则、基金合同、托管订交或具有第（四）

　　项所述过错，基金托管人不得无故拒绝或延宕实践，不然应就基金或基金统治人由此出现的

　　除因蓄志或过失以致基金、基金统治人的甜头受到损害而负补偿职守外，基金托管人对执

　　基金统治人撤换被授权职员或更改被授权职员的权限，必需提前起码一个往还日，利用传

　　真形式或其他基金统治人和基金托管人认同的形式向基金托管人发出加盖基金统治人公司公

　　章的书面调动报告，同时电话报告基金托管人。被授权人调动报告，经基金统治人与基金托管

　　人以电话形式或其他基金统治人和基金托管人认同的形式确认后，于授权报告载明的生效时

　　间生效，同时原授权报告失效。基金统治人正在今后三个劳动日内将被授权人调动报告的本来送

　　交基金托管人。调动报告书书面本来实质与基金托管人收到的传真不类似的，以基金托管人收

　　基金托管人转换罗致基金统治人指令的职员，应提前报告基金统治人。

　　指令若以传真景象发出，则本来由基金统治人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者

　　对基金统治人正在没有充实资金的情形下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时算帐

　　所变成的吃亏由基金统治人承受。因基金统治缘分由变成的传输不实时、未能留出足够实践时

　　间、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时算帐或往还凋谢所变成的吃亏由

　　基金统治人承受。基金托管人无误实践基金统治人发送的有用指令，基金家产爆发吃亏的，基

　　金托管人不承受负何景象的职守。正在寻常营业受理渠道和指令规章的年华内，因基金托管人原

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　因变成未能实时或无误实践合法合规的指令而导致基金家产受损的，基金托管人应允担相应

　　基金托管人遵照本订交闭系规章实践景象审核职责，倘使基金统治人的指令存正在本相上

　　未经授权、诓骗、伪制或未能实时供给授权报告等景遇，基金托管人不承受因实践相闭指令或

　　拒绝实践相闭指令而给基金统治人或基金资产或任何第三方带来的吃亏，统统职守由基金管

　　理人承受，但基金托管人未按本订交商定尽景象审核仔肩实践指令而变成吃亏的景遇除外。

　　八、往还及算帐交收摆布

　　基金的往还及算帐交收指基金正在往还历程、申购赎回历程和基金现金分红历程中的结算

　　交收。基金统治人可能委托第三方机构实现其正在往还及算帐交收历程中的劳动。境社交易及清

　　（一）挑选代劳证券、期货营业的证券、期货筹划机构

　　和规章行使基金家产投资权力而应允担的仔肩，囊括但不限于挑选经纪商及投资标的等。基金

　　统治人负担挑选代劳本基金证券营业的证券筹划机构，利用其往还单位动作基金的往还单位。

　　基金统治人和被选中的证券筹划机构签署委托订交，基金统治人应提前报告基金托管人，并将

　　往还单位租用订交及闭系文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请罗致结算数据。往还

　　单位保障金由被选中的证券筹划机构交付。基金统治人应遵照相闭规章，正在基金的中期呈文和

　　年度呈文中将所选证券筹划机构的相闭情形、基金通过该证券筹划机构营业证券的成交量、回

　　购成交量和支出的佣金等予以披露，并将该等情形及基金往还单位号、佣金费率等根本音讯以

　　《基金合同》的闭系规章实践，若无明晰规章的，可参照相闭证券买

　　（1）基金统治人所挑选的期货公司负担处分委托资产的期货往还的算帐交割。

　　（2）基金统治人应责成其挑选的期货公司通过深证通向基金托管人及基金统治人发送以

　　保障金监控核心花样显示本产物成交结果的往还结算呈文及参照保障金监控核心花样创制的

　　显示本产物期货保障金账户权力境况的往还结算呈文。经基金托管人准许，可采用电子邮件的

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　寻常情形下当日往还结算呈文的发送年华应正在往还日当日的17：00之前。因往还所缘由

　　而变成数据延迟发送的，基金统治人应实时报告基金托管人，并正在收复后示知期货公司立时发

　　送至基金托管人，并电话确认数据罗致境况。若期货公司发送的期货数据有误，从新向基金管

　　理人、基金托管人发送的，基金统治人应责成期货公司正在发送新的期货数据后立时报告基金托

　　（3）基金统治人应责成其挑选的期货公司对发送的数据确实凿性、完好性、确切性负担。

　　因为往还结算呈文的纪录事项涌现与实践往还结果和权力不符变成本基金估值预备过错

　　基金统治人和基金托管人正在基金家产境内场内算帐交收及闭系危机担任方面的职责依据

　　基金托管人负担基金营业证券的算帐交收。资金汇划由基金托管人遵照基金统治人的交

　　倘使由于基金托管人自己缘由正在算帐上变成基金资产的吃亏，应由基金托管人负担补偿

　　基金所蒙受的直接吃亏；倘使因为基金统治人违反墟市操作法则的规章实行超买、超卖等缘由

　　变成基金投资算帐穷困和危机的，基金托管人浮现后应立时报告基金统治人，由基金统治人负

　　责处分；因为基金统治缘分由正在算帐上变成基金资产或基金托管人的吃亏，由基金统治人承受

　　基金统治人和其应选取合理门径，确保正在资金结算前有足够的资金头寸用于往还资金结

　　基金统治人应保障基金托管人正在实践基金统治人发送的划款指令时，基金银行账户或资

　　金交收账户（除挂号公司收保或冻结资金外）上有充实的资金。基金的资金头寸缺乏时，基金

　　托管人有权拒绝基金统治人发送的划款指令。基金统治人正在发送划款指令时应充沛探讨基金

　　托管人的划款处置年华。正在基金资金头寸充实的情形下，基金托管人对基金统治人适宜司法法

　　看待未得胜交割的结算指令以及奇特情形下的延迟交收，基金托管人或其委托的境外托

　　因为环球投资涉及差别投资墟市和结算法则，看待不是因基金统治人、基金托管人及境外

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　托管人的缘由变成的延迟交收等情形导致基金家产吃亏的，基金统治人、基金托管人、境外托

　　基金统治人认同基金托管人及其境外托管人没有仔肩，正在账户现金缺乏的情形下垫付完

　　成往还所需现金。基金统治人认同，基金托管人及其境外托管人有权向基金统治人收回所垫付

　　的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金统治人应认同，基金托管人及其境外托管

　　人遵照差别邦度、墟市以及投资种类，做出相应确实定，正在账户资金缺乏的情形下垫付往还所

　　需资金。基金托管人及其境外托管人所垫付的资金及闭系的合理用度应从基金家产中支出。基

　　金统治人认同，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的款子中扣除其所垫付

　　的资金及闭系的合理用度。若相应账户中的资金余额缺乏，基金统治人应该依据基金托管人及

　　其境外托管人的书面报告，正在收到书面报告的10个劳动日内向基金托管人及其境外托管人通

　　过基金资产补足所需资金。不然基金托管人及其境外托管人对基金统治人托管账户中与已垫

　　付资金和闭系合理用度额度相当的基金家产具有（并有权行使）留置权或闭系利用司法规章的

　　其他权力，并有权处理相应证券。当基金托管人及其境外托管人从基金统治人收回所垫付资金

　　和闭系合理用度时，应该相应地扫除配置于基金家产上的、与收回金额相当的留置权。因为资

　　产托管人或境外托管缘分由导致的现金缺乏，不对用于以上条目，由此出现的后果由资产托管

　　基金托管人及其境外托管人行使留置权时不得损害基金份额持有人的合法权力。

　　基金统治人应对转达的申购、赎回、转换怒放式基金的数据确切性和确凿性负担。基金托管人

　　发送相闭数据，如因种种缘由，该体例无法寻常发送，两边可讨论处分处置形式。基金统治人

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　为知足申购、赎回、转换及分红资金汇划的须要，由基金统治人开立资金算帐的专用账户，

　　账日期并报告基金托管人，到账日应收款没有抵达基金资金账户的，基金托管人应实时报告基

　　金统治人选取门径实行催收，由此变成基金吃亏的，基金统治人应负担向相闭当事人追偿基金

　　划付赎回款、转换转出款或实行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人

　　应定时划付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时划付，基金托管人不

　　除申购款子抵达基金资金账户需两边按商定形式对账外，与投资相闭的付款、赎回和分红

　　资金指令的花样、实质、发送、罗致和确认形式等与投资指令一致。

　　基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算屈从“全额算帐、净额交收”的规则，每

　　日依据资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额，以此确定

　　资金交收额，基金托管人应该为基金统治人供给恰当形式，便于基金统治人实行查问和账务管

　　理。当存正在资金账户净应收额时，基金统治人应正在资金交收日15:00时之前从基金算帐账户划

　　往基金资金账户，基金统治人通过基金托管人供给的形式查问结果；当存正在资金账户净应付额

　　时，基金托管人依据基金统治人的划款指令将资金账户净应付额正在资金交收日实时划往基金

　　当存正在资金账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应定时划付；因

　　基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不行定时划付，基金托管人应实时报告基金管

　　理人，基金托管人不承受职守；如系基金统治人的缘由变成，职守由基金统治人承受，基金托

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应遵照指令实时将分红款划往基金算帐账户。

　　九、基金资产净值预备、估值和管帐核算

　　基金资产的净值预备和管帐核算按摄影闭的司法准则实行，基金统治人可能委托第三方

　　（一）基金资产净值的预备、复核与实现的年华及圭臬

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。

　　基金份额净值是依据每个估值日闭市后，A类基金份额和C类基金份额的基金资产净值

　　辞别除以当日该类基金份额的余额数目预备，无误到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。

　　基金统治人可能设立大额赎回景遇下的净值精度应急调动机制。邦度另有规章的，从其规章。

　　基金统治人于每个估值日预备前一劳动日A类基金份额和C类基金份额基金资产净值及

　　基金份额净值，经基金托管人复核，并按规章告示。如遇奇特情形，经实践恰当圭臬，可能适

　　基金统治人每估值日对前一估值日的基金资产实行估值后，并将基金净值音讯发送基金

　　托管人，经基金托管人复核无误后，由基金统治人按规章对外发外。但基金统治人遵照司法法

　　基金的基金管帐职守方由基金统治人担负，所以，就与本基金相闭的管帐题目，如经闭系各方

　　正在平等本原上充沛袂论后，仍无法杀青一存问睹的，依据基金统治人对基金净值音讯的预备结

　　基金统治人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定实行估值。

　　基金统治人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定处置基金份额净值过错。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　基金统治人和基金托管人正在基金合同生效后，应依据两边商定的统一记账格式和管帐处

　　理规则，辞别独立即配置、纪录和保管本基金的全套账册，对闭系各方各自的账册按期实行核

　　基金财政报外由基金统治人编制，基金托管人复核。

　　基金托管人正在收到基金统治人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，应

　　基金统治人、基金托管人应该正在每月完成后5个劳动日内实现月度报外的编制及复核；正在

　　季度完成之日起15个劳动日内实现基金季度呈文的编制及复核；正在上半年完成之日起2个月

　　内实现基金中期呈文的编制及复核；正在每年完成之日起3个月内实现基金年度呈文的编制及

　　复核。基金托管人正在复核历程中，浮现两边的报外存正在不符时，基金统治人和基金托管人应共

　　同查明缘由，实行调动，调动以邦度相闭规章为准。基金年度呈文中的财政管帐呈文应该历程

　　适宜《中华百姓共和邦证券法》规章的管帐师事宜所审计。基金合同生效缺乏两个月的，基金

　　（七）正在有须要时，基金统治人应每季度向基金托管人供给基金功绩比拟基准的本原数据

　　（八）看待闭系音讯的发送与复核，基金统治人和基金托管人也可能采用司法准则规章或

　　本基金实践侧袋机制的，应遵照本个人的商定对主袋账户资产实行估值并披露主袋账户

　　十、基金收益分拨

　　基金统治人与基金托管人依据《基金合同》的商定处置基金收益分拨。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　十一、基金音讯披露

　　基金托管人和基金统治人应按司法准则、基金合同的相闭规章实行音讯披露，拟公然披露

　　《音讯披露设施》及其他相闭规

　　定实行音讯披露外，基金统治人和基金托管人对基金运作中出现的音讯以及从对方获取的业

　　务音讯应予保密。不过，如下情形不应视为基金统治人或基金托管人违反保密仔肩：

　　基金的音讯披露实质要紧囊括基金招募仿单、基金产物原料概要、基金合同、托管订交、

　　基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金净值音讯、基金份额申购、赎回代价、基金按期

　　呈文（囊括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文）、且则呈文、澄清告示、基金份额

　　持有人大会决议、基金算帐呈文、投资境内资产接济证券闭系告示、投资境内邦债期货闭系公

　　告、投资境内股指期货闭系告示、投资境内非公拓荒行股票闭系告示、投资境内股票期权闭系

　　告示、投资港股通标的股票闭系告示、实践侧袋机制功夫的音讯披露、中邦证监会规章的其他

　　音讯。基金年度呈文需经适宜《中华百姓共和邦证券法》规章的管帐师事宜所审计后，方可披

　　（三）基金托管人和基金统治人正在音讯披露中的职责和音讯披露圭臬

　　基金托管人和基金统治人正在音讯披露历程中应以爱护基金份额持有人甜头为主意，竭诚

　　信用，厉守隐私。基金统治人负担处分与基金相闭的音讯披露事宜，看待遵照闭系司法准则和

　　基金合同规章的须要由基金托管人复核的音讯披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金

　　基金统治人和基金托管人应主动配合、相互监视，保障其实践依据法定形式和限时披露的

　　基金统治人应该正在中邦证监会规章的年华内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会规

　　定引子披露。遵照司法准则应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人正在规章引子公然披露。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　当涌现下述情形时，基金统治人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭系音讯：

　　（1）基金投资所涉及的证券、期货往还所或外汇墟市遇法定节假日或因其他缘由暂停营

　　（3）司法准则规章、中邦证监会或基金合同认定的其他景遇。

　　按相闭规章须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金统治人草拟、并经基金托管人复

　　核后由基金统治人告示。爆发基金合同中规章须要披露的事项时，按基金合同规章发外。

　　依法必需披露的音讯宣告后，基金统治人、基金托管人应该按摄影闭司法准则规章将音讯

　　本基金实践侧袋机制的，闭系音讯披露仔肩人应该遵照司法准则、基金合同和招募仿单

　　（五）司法准则或羁系部分对音讯披露另有规章的，从其规章。

　　十二、基金用度

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的预备格式如下：

　　基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月支出，经基金统治人与基金托管人两边

　　查对无误后，基金托管人依据与基金统治人讨论类似的形式于次月前5个劳动日内从基金财

　　产中一次性支取。若遇法定节假日、暂息日或不行抗力等以致无法定时支出的，顺延至近来可

　　支出日支出。用度主动扣划后，基金统治人应实行查对，如浮现数据不符，实时相干基金托管

　　（二）基金其他用度依据《基金合同》的商定计提和支出。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　十三、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册起码应囊括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基

　　金份额持有人名册由基金挂号机构遵照基金统治人的指令编制和保管，基金统治人和基金托

　　管人应辞别保管基金份额持有人名册，保全期不少于司法准则的规章。如不行妥当保管，则按

　　正在基金托管人哀求或编制中期呈文和年度呈文前，基金统治人应将相闭原料送交基金托

　　管人，不得无故拒绝或耽误供给，并保障其确实切性、确凿性和完好性。基金统治人和基金托

　　管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他用处，并行使命保密

　　十四、基金相闭文献档案的保全

　　基金统治人应保全基金家产统治营业勾当的纪录、账册、报外和其他闭系原料。基金托管

　　人应保全基金托管营业勾当的纪录、账册、报外和其他闭系原料。基金统治人和基金托管人都

　　应该按规章的限期保管。保全限期不少于司法准则的规章。境外托管人持有的与境外托管账户

　　若基金统治人/基金托管人爆发调动，未调动的一方有仔肩协助调动后的接任人罗致相应

　　（四）基金统治人和基金托管人应按各自职责完好保全原始凭证、记账凭证、基金账册、

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　十五、基金统治人和基金托管人的转换

　　（一）基金统治人职责终止后，仍应妥当保管基金统治营业原料，保障不做出对基金份额

　　持有人的甜头变成损害的行径，并与新任基金统治人或且则基金统治人实时处分基金统治业

　　务的移交手续。基金托管人应赐与主动配合，并与新任基金统治人或且则基金统治人查对基金

　　（二）基金托管人职责终止后，仍应妥当保管基金家产和基金托管营业原料，保障不做出

　　对基金份额持有人的甜头变成损害的行径，并与新任基金托管人或且则基金托管人实时处分

　　基金家产和基金托管营业的移交手续。基金统治人应赐与主动配合，并与新任基金托管人或临

　　相应的营业交代办续时，基金托管人和境外托管人应陆续屈从竭诚信用、勤苦尽责的规则，妥

　　十六、禁止行径

　　（一）基金统治人、基金托管人将其固有家产或者他人家产混同于基金家产从事证券投资。

　　（二）基金统治人不服正地应付其统治的差别基金家产，基金托管人不服正地应付其托管

　　（三）基金统治人、基金托管人应用基金家产为基金份额持有人以外的第三人牟取甜头。

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（四）基金统治人、基金托管人向基金份额持有人违规愿意收益或者承受吃亏。

　　（五）基金统治人、基金托管人对他人显露基金运作和统治历程中任何尚未按司法准则规

　　（六）基金统治人正在没有充实资金的情形下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违

　　（七）基金统治人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级统治职员和其他从业人

　　（八）基金托管人私主动用或处分基金家产，遵照基金统治人的合法指令、基金合同或托

　　（1）为保护基金份额持有人的合法权力，本基金境内投资不得到场下列投资或者勾当：

　　（2）为保护基金份额持有人的合法权力，本基金境外投资不得用于下列投资或者勾当：

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（十）司法准则和基金合同禁止的其他行径，以及遵照司法、行政准则相闭规章，由中邦

　　十七、托管订交的调动、终止与基金家产的算帐

　　本订交两边当事人经讨论类似，可能对订交实行篡改。篡改后的新订交，其实质不得与基

　　正在6个月内无其他恰当的托管机构承接其原有权力仔肩。

　　正在6个月内无其他恰当的基金统治公司承接其原有权力仔肩。

　　基金统治人与基金托管人依据《基金合同》的商定处置基金家产的算帐。

　　十八、违约职守

　　（一）基金统治人、基金托管人不实践本订交或实践本订交不适宜商定的，应该承受违约

　　（二）基金统治人、基金托管人正在实践各自职责的历程中，违反《基金法》、

　　《试行设施》、

　　《基金合同》和本托管订交商定，给基金家产或者基金份额持有人变成损害的，应该辞别对各

　　自的行径依法承受补偿职守；因配合行径给基金家产或者基金份额持有人变成损害的，应该承

　　银华环球新能源车量化优选股票型建议式证券投资基金（QDII）托管订交

　　（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金家产变成吃亏的，应就直接吃亏实行补偿，

　　另一方当事人有权力及仔肩代外基金向违约方追偿。不过如爆发下列情形，相应确当事人免责：

　　家产投资所正在地司法准则、羁系哀求、证券墟市法则或墟市老例动作或不动作而变成的吃亏等。

　　司法准则，须要归入其算帐家产，由此或许给托管资产变成吃亏。因为境外托管人崩溃算帐，

　　以致托管资产的现金变成吃亏的，基金托管人免予承受职守。但境外托管人应尽外地司法准则

　　承诺的最大节制的勤勉，以削减其崩溃算帐行径给托管资产变成的吃亏。境外托管人爆发崩溃

　　经纪机构等其他机构负担算帐交收的委托资产及其收益，因该等机构诓骗、疏忽、过失、崩溃

　　（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责规模内有仔肩实时选取须要的门径，戮力防

　　（五）违约行径虽已爆发，但本托管订交可以陆续实践。