开户赠金认真履行真实性审核义务邦度外汇统治局各省、自治区、直辖市分局、外汇统治部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：

　　为进一步深化本钱项目外汇统治转变，鼓励和方便企业跨境投资资金运作，外率直接投资外汇统治生意，晋升统治功效，邦度外汇统治局决断正在总结前期片面地域试点履历的基本上，正在寰宇限度内进一步简化和改革直接投资外汇统治战略。现就相合事项合照如下：一、除去境内直接投资项下外汇立案照准和境外直接投资项下外汇立案照准两项行政审批事项

　　改由银行根据本合照及所附《直接投资外汇生意操作指引》（睹附件）直接审核照料境内直接投资项下外汇立案和境外直接投资项下外汇立案（以下合称直接投资外汇立案），邦度外汇统治局及其分支机构（以下简称外汇局）通过银行对直接投资外汇立案施行间接羁系。

　　（一）本合照施行后，曾经得到外汇局金融机构标识码且正在所正在地外汇局开通本钱项目音讯编制的银行可直接通过外汇局本钱项目音讯编制为境外里商投资企业、境外投资企业的境内投资主体（以下简称合系市集主体）照料直接投资外汇立案。

　　（二）银行及其分支机构应正在所正在地外汇局的领导下展开直接投资外汇立案等合系生意，并正在权限限度内实施审核、统计监测和报备职守。

　　（三）合系市集主体可自行挑选注册地银行照料直接投资外汇立案，已毕直接投资外汇立案后，方可照料后续直接投资合系账户开立、资金汇兑等生意（含利润、盈余汇出或汇回）。

　　（一）简化境内直接投资项下外邦投资者出资确认立案统治。除去境内直接投资项下外邦投资者非钱银出资确认立案和外邦投资者收购中方股权出资确认立案。将外邦投资者钱银出资确认立案调剂为境内直接投资钱银出资入账立案，外邦投资者以钱银局面（含跨境现汇和百姓币）出资的，由开户银行正在收到合系本钱金金钱后直接通过外汇局本钱项目音讯编制照料境内直接投资钱银出资入账立案，照料入账立案后的本钱金方可应用。

　　（二）除去境外再投资外汇存案。境内投资主体设立或把握的境外企业正在境外再投资设立或把握新的境外企业无需照料外汇存案手续。

　　（三）除去直接投资外汇年检，改为实行存量权力立案。合系市集主体应于每年9月30日（含）前，自行或委托司帐师工作所、银行通过外汇局本钱项目音讯编制报送上岁晚境内直接投资和（或）境外直接投资存量权力（以下合称直接投资存量权力）数据。

　　看待未按前款划定照料的合系市集主体，外汇局正在本钱项目音讯编制中对其举行生意管控，银行不得为其照料本钱项下外汇生意。正在按条件补报并向外汇局出具阐明函阐明合理因由后，外汇局除去生意管控，对涉嫌违反外汇统治划定的，依法举行行政科罚。

　　到场外汇局直接投资存量权力抽样观察的外商投资企业等合系市集主体应根据直接投资存量权力抽样观察轨制条件，按季度向注册地外汇局报送合系音讯。

　　（一）银行应同意直接投资外汇立案生意的内部统治规章轨制，并留存备查。内部统治规章轨制应该起码席卷以下实质：

　　1、直接投资外汇立案生意操作规程，席卷生意受理、原料合规性和切实性审核等生意流程和操作圭臬；

　　2、直接投资外汇立案生意危机统治轨制，席卷合规性危机审查、经办复核和分级审核轨制等；

　　（二）银行自行对曾经得到外汇局金融机构标识码的分支机构展开直接投资外汇立案举行生意准入统治。

　　（三）银行应厉厉根据本合照及所附《直接投资外汇生意操作指引》的条件，不苛实施切实性审核仔肩，通过外汇局本钱项目音讯编制照料直接投资外汇立案生意，并应无缺生存合系立案原料备查。

　　（四）银行正在照料直接投资外汇立案生意进程中，如遇划定不明晰、数据不正确或发觉非常景况的，应实时向合系市集主体注册地外汇局反应。

　　（一）外汇局应增强对银行的培训领导和过后羁系，实时独揽其直接投资外汇生意照料和合系数据、报外及其它原料报送景况，对银行照料直接投资外汇立案合规性及内控轨制的奉行景况展开过后核查和查抄，整个明白银行照料直接投资外汇立案的景况，发觉非常景况要实时上报，对违规题目要实时修正、措置。

　　（二）银行未按划定条件实施直接投资外汇立案审核、统计、申诉职守的，外汇局除按外汇统治相合划定对其科罚外，还可暂停该银行照料直接投资外汇立案。对违规情节万分紧张或暂停期内未能举行有用整改的，外汇局可住手该银行照料直接投资外汇立案。本合照自2015年6月1日起施行。本合照施行后，之前划定与本合照实质不类似的，以本合照为准。外商投资企业本钱金结汇统治格式转变试点地域不停根据《邦度外汇统治局合于正在片面地域展开外商投资企业外汇本钱金结汇统治格式转变试点相合题目的合照》（汇发[2014]36号）等相合划定实行愿望结汇战略。邦度外汇统治局各分局、外汇统治部接到本合照后，应实时转发辖内核心支局、支局、都市贸易银行、屯子贸易银行、外资银行、屯子协作银行；各中资银行接到合照后，应实时转发所辖各分支机构。奉行中如遇题目，请实时向邦度外汇统治局本钱项目统治司反响。

　　注：遵照《邦度外汇统治局合于废止和失效5件外汇统治外率性文献及7件外汇统治外率性文献条件的合照》（汇发〔2019〕39号）附件3《邦度外汇统治局废止、窜改7件外汇统治外率性文献中片面条件的目次》，以下实质已被废止：附件《直接投资外汇生意操作指引》第1.5、1.6、1.10、1.11、1.12、1.13、1.14、1.16、1.17、1.18、1.19片面。