xm mt5合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）举动广东万里马实业股份有限公司（以下简称“万里马”、“公司”）2019年公然拓行可转换公司债券和2022年向特定对象发行股票的保荐机构，凭据《证券发行上市保荐交易料理主意》、《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金料理和应用的羁系恳求》、《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第13号——保荐交易》和《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第2号——创业板上市公司榜样运作》相合法令原则的恳求，对万里马应用一面闲置召募资金举行现金料理的事项举行了专项核查，核查环境如下：

　　经中邦证券监视料理委员会《合于赞成广东万里马实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2985号）赞成公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向特定对象发行了公民币平常股（A股）股票75,949,367股，发行价钱为5.53元/股，召募资金总额为公民币419,999,999.51元，扣除不含税发行用度公民币9,601,579.11元，召募资金净额为公民币410,398,420.40元。上述召募资金已于2022年3月25日到账，并由信永中和管帐师事件所（额外平常联合）出具了验资呈报（XYZH/2022SZAA50083号）。

　　为榜样公司召募资金料理和应用，爱戴投资者的好处，凭据《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金料理和应用的羁系恳求（2022年修订）》《深圳证券营业所创业板股票上市规矩》《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第2号——创业板上市公司榜样运作》等相合法令、原则及公司《召募资金料理轨制》的相合规矩，公司分辩正在中邦工商银行股份有限公司东莞长安支行、广东华兴银行股份有限公司广州分行设立召募资金专项账户，公司、保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与各开户银行分辩签署了《召募资金三方羁系条约》，公司召募资金专户的开立及存储环境如下：

　　截至2023年6月30日，召募资金已应用394,102,771.70元，召募资金余额为公民币17,954,471.34元。因为召募资金投资项目装备必要必定周期，凭据召募资金投资项目装备进度，现阶段召募资金正在短期内涌现一面闲置的环境。

　　为了进步公司资金应用出力，正在不影响召募资金投资项目装备和公司平常坐褥筹办的条件下，合理运用一面当前闲置召募资金举行现金料理，可能扩大资金收益，为公司及股东获取更众的回报。

　　凭据公司今朝的资金应用景况、召募资金投资项目装备进度并商量仍旧富足的滚动性，公司拟应用不抢先2,000万元的闲置召募资金举行现金料理，投资产物的刻期不抢先12个月，正在上述额度内，可轮回滚动应用。

　　现金料理种类为安定性高、滚动性好、满意保本恳求的理产业物。公司将按合系规矩庄重掌握危机，对理产业物举行庄重评估，投资的产物囊括但不限于保本型银行理产业物、券商保本型收益凭证和转存布局性存款、协定存款等。

　　上述投资理财事项正在额度周围内，授权总司理签订合系合同文献，囊括但不限于：采用及格专业理财机构、显然理财金额、时代、采用理产业物种类、签订合同及条约等。公司购置银行理产业物不得用于质押，产物专用结算账户不得存放非召募资金或用作其他用处，开立或刊出产物专用结算账户的，公司将实时报深圳证券营业所立案并布告。

　　公司将依照《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金料理和应用的羁系恳求（2022年修订）》《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第2号——创业板上市公司榜样运作》等合系恳求，实时披露投资产物的简直环境。

　　1．尽量本次公司拟购置的理产业物属于低危机投资种类，但金融市集受宏观经济的影响较大，不清除该项投资受到市集动摇的影响。

　　2．公司将凭据经济式样以及金融市集的转移应时适量的介入，因而投资的实践收益不行预期。

　　为了保证对现金料理的有用性，厉控危机，公司相合投资保本型理产业物等交易将庄重依照公司内部掌握料理合系规矩的相合恳求发展。

　　1．公司购置理产业物时，将采用滚动性好、安定性高、刻期不抢先12个月的投资产物，显然投资产物的金额、刻期、投资种类、两边的权力仔肩及法令职守等。

　　2．公司财政部分确立投资明细账，实时领会和跟踪产物的净值转化环境，如评估呈现存正在可以影响公司资金安定的危机身分，将实时采纳相应要领，掌握投资危机。

　　3．独立董事、监事会有权对资金应用环境举行监视与反省，须要时可能约请专业机构举行审计。

　　4．公司内部审计机构刻意对产物举行总共反省，并凭据小心性规则，合理估计各项投资可以的危机与收益，向董事会审计委员会按期呈报。

　　5．公司将依照深圳证券营业所的合系规矩，正在按期呈报中披露呈报期内理产业物的购置以及损益环境。

　　公司争持榜样运作、保值增值、提防危机，正在保障召募资金投资项目装备和公司平常筹办的环境下，应用一面当前闲置召募资金举行现金料理，不会影响公司召募资金项目装备和主业务务的平常发展，同时可能进步资金应用出力，为公司及股东获取杰出的投资回报。

　　2023年7月21日，公司第三届董事会第二十六次聚会审议通过了《合于应用一面闲置召募资金举行现金料理的议案》，赞成公司正在确保不影响召募资金投资项目装备和公司平常坐褥筹办的条件下，应用不抢先2,000万元的闲置召募资金举行现金料理，囊括但不限于保本型银行理产业物、券商保本型收益凭证和转存布局性存款、协定存款等体例。上述资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可能滚动应用。正在额度周围内，公司董事会授权公司总司理行使该项投资决议权并签订合系合同文献，由财政刻意人刻意简直构制践诺。

　　2023年7月21日，公司第三届监事会第二十三次聚会审议通过了《合于应用一面闲置召募资金举行现金料理的议案》，赞成公司正在确保不影响召募资金投资项目装备和公司平常坐褥筹办的条件下，应用不抢先2,000万元的闲置召募资金举行现金料理，囊括但不限于保本型银行理产业物、券商保本型收益凭证和转存布局性存款、协定存款等体例。上述资金额度自审议通过之日起12个月内可能滚动应用。正在额度周围内，授权公司总司理行使该项投资决议权并签订合系合同文献，由财政刻意人刻意简直构制践诺。

　　独立董事宣告独立睹解以为：公司本次应用不抢先2,000万元的闲置召募资金举行现金料理，囊括但不限于保本型银行理产业物、券商保本型收益凭证和转存布局性存款、协定存款等体例，相符《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金料理和应用的羁系恳求（2022年修订）》《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第2号——创业板上市公司榜样运作》的合系规矩，奉行了须要的法定审批步伐，不存正在召募资金存放及应用违规的状况。咱们赞成公司应用一面闲置召募资金举行现金料理。

　　经核查，保荐机构以为：公司本次应用不抢先2,000万元的闲置召募资金举行现金料理的事项曾经公司第三届董事会第二十六次聚会和第三届监事会第二十三次聚会审议通过，独立董事亦宣告了赞成睹解，奉行了须要的法令步伐。公司本次应用闲置召募资金用于现金料理的事项相符《上市公司羁系指引第2号——上市公司召募资金料理和应用的羁系恳求》和《深圳证券营业所上市公司自律羁系指引第2号——创业板上市公司榜样运作》等合系原则的规矩，不存正在变相厘革召募资金应用用处的状况，不影响召募资金投资规划的平常举行，同时能进步召募资金的应用出力，相符公司和所有股东的好处。保荐机构对本次公司应用一面闲置召募资金举行现金料理的事项无贰言。

　　（本页无正文，为《海通证券股份有限公司合于广东万里马实业股份有限公司应用一面闲置召募资金举行现金料理的核查睹解》之签订页）